ПОЛОЖЕНИЕ О ЧЛЕНСТВЕ

ПОЛОЖЕНИЕ О ЧЛЕНСТВЕ

АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

«УНИВЕРСАЛЬНАЯ ТОВАРНАЯ БИРЖА «АСТАНА»

Настоящее  Положение о членстве (далее - Положение) разработано в соответствии с Законом Республики Казахстан «О товарных биржах от 4 мая 2009 года №155-VI, , Гражданским кодексом Республики Казахстан, «Типовыми правилами биржевой торговли», ,  Уставом АО «Универсальная товарная биржа «Астана» (далее - Биржа), Правилами осуществления биржевой торговли, утвержденными решением совета директоров АО «Универсальная товарная биржа «Астана» и является  основным документом  регулирующим вопросы  аккредитации членов биржи.

1.      Понятия и определения

Биржа –  АО «Универсальная товарная биржа «Астана »

Биржевой брокер (брокер) – биржевой брокер (далее – брокер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;

биржевой дилер (далее – дилер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет;

Член Биржи - брокеры/дилеры, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи.

Претендент – юридическое лицо, желающее пройти процедуру аккредитации в товарной бирже в качестве брокера или дилера.

Трейдер – работник участника биржевых торгов, уполномоченный им на осуществление в торговой системе товарной биржи действий, связанных с заключением сделок от имени участника биржевых торгов, и зарегистрированный товарной биржей в установленном ею порядке.

 

2.      Квалификационные требования,

предъявляемые к Претендентам

2.1. Претендент должен соответствовать следующим требованиям:

1) обладать гражданской правоспособностью;

2) являться платежеспособным, не иметь налоговой задолженности;

3) не подлежать процедуре банкротства либо ликвидации, на его имущество не наложен арест, его финансово-хозяйственная деятельность не приостановлена;

4) наличие у работников, занимающих руководящие должности, высшего образования.

3.Документы, необходимые для

вступления в члены Биржи

3.1. Претенденту необходимо представить  в экспертно-регистрационный отдел Биржи следующие документы:

1) заявление на имя Председателя Правления Биржи (Приложение № 1 к  настоящему Положению), подписанное  первым руководителем либо уполномоченным лицом Претендента;

2) копия положения и (или) устава, утвержденного в установленном законодательством порядке, с учетом внесенных изменений и (или) дополнений (нотариально заверенную в случае непредставления оригиналов для сверки);

      3) справка о постановке претендента на налоговый учет в качестве плательщика налога на добавленную стоимость (при наличии);

      4) оригинал финансовой отчетности за последний финансовый год, подписанной первым руководителем или лицом, его замещающим, а также главным бухгалтером (при наличии);

      5) справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;

      6) квитанция об оплате вступительного взноса претендентом;

7) копия договора о клиринговом обслуживании с клиринговым центром товарной биржи (нотариально заверенную в случае непредставления оригиналов для сверки);

8) анкету члена Биржи (Приложение № 2 к  настоящему Положению);

9) перечень Трейдеров Претендента (Приложение № 3 к настоящему Положению).

Товарная биржа впораве запрашивать представление дополнительных документов и сведений, необходимых для вступления членов товарной биржи по отдельным торговым секциям в товарной бирже.

 

4. Порядок принятия решения о приеме в члены Биржи

4.1. Биржа осуществляет  проверку  соответствия Претендента установленным настоящим Положением квалификационным требованиям  в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента  получения от Претендента  заявления и документов, указанных в п.3.1 ст.3 настоящего Положения.

4.2. Биржа вправе направить своего представителя для ознакомления с деятельностью  Претендента  с  целью проверки  данных, содержащихся в  представленных документах.  В случае обнаружения в представленных Претендентом  документах противоречий и несоответствий действующему законодательству Республики Казахстан, Биржа вправе потребовать предоставления дополнительных сведений и документов от Претендента.

4.3. О принятом решении претенденту сообщается письменно в течение одного рабочего дня.

      Решение считается врученным в следующих случаях:

      1) нарочно – с даты отметки о получении;

      2) почтой – заказным письмом;

      3) электронным способом – с даты отправки на электронный адрес, указанный в письме товарной биржей.

4.4 В аккредитации в товарной бирже отказывается в следующих случаях:

      1) несоответствие претендента требованиям, установленным настоящим положением, правил аккредитации брокеров и (или) дилеров в товарной бирже;

      2) непредставление, представление не в полном объеме и (или) представление содержащих недостоверную информацию документов и сведений;

      3) в отношении претендента имеется вступившее в законную силу решение суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности;

       4) включение претендента и (или) его первого руководителя в Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма в порядке, предусмотренном Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

      5) в отношении претендента и (или) его первого руководителя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда, на основании которого претендент и (или) его первый руководитель лишен специального права, связанного с получением аккредитации в товарной бирже.

 

5. Права и обязанности членов биржи

5.1. Члены биржи имеют право:

1) использовать технические средства и системы, принадлежащие Бирже для осуществления торгов в соответствии с внутренними документами Биржи;

2) обращаться с запросами   по разъяснению  внутренних документов Биржи по проведению торгов;

3) в порядке и на условиях, установленных внутренними документами Биржи, пользоваться услугами, предоставляемыми Биржей;

4) выйти из состава Членов биржи;

5) иметь иные права, предусмотренные  действующим законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Биржи.

5.2. Члены биржи обязаны:

1) соблюдать требования законодательства Республики Казахстан и внутренних документов Биржи;

2) соблюдать   общепринятые  нормы деловой этики как по отношению к другим членам Биржи,  клиентам, так и к работникам Биржи;

3) обеспечивать профессиональную подготовку своих сотрудников для повышения их квалификации;

4) надлежащим образом исполнять обязательства перед клиентами;

5) не допускать  распространения  и передачи третьим лицам информацию, полученную в силу своего членства на Бирже и отнесенную в соответствии с внутренними документами Биржи и  действующим законодательством  Республики Казахстан к категории конфиденциальной информации и/или коммерческой тайны;

6) своевременно уплачивать вступительные, членские и иные взносы и платежи, в порядке, установленном Положением и иными внутренними документами Биржи;

7)  своевременно предоставлять Бирже сведения о любых изменениях внесенных в их  учредительные документы,  о смене первого руководителя, а  так же об изменении  состава их Трейдеров и нести полную ответственность за последствия непредставления или  не своевременного предоставления таких сведений;

8) нести иные обязанности, установленные действующим законодательством  Республики Казахстан и  внутренними документами Биржи.

 

6. Прекращение членства на Бирже

6.1. Прекращение аккредитации в товарной бирже осуществляется по следующим основаниям:

     1) в случае принятия решения члена товарной биржи с представлением им соответствующего заявления с указанием в нем следующих сведений:

      причина прекращения аккредитации;

      об исполнении им всех обязательств по заключенным биржевым сделкам;

     2) неустранения требований, послуживших основанием для приостановления аккредитации в товарной бирже, за исключением заявления по собственному желанию;

     3) в случае ликвидации члена товарной биржи;

     4) имеется вступившее в законную силу решение суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности;

      5) в случае подтверждения факта манипулирования ценами со стороны члена товарной биржи.

6.5. Товарная биржа рассматривает заявления о приостановлении, возобновлении и прекращении аккредитации в товарной бирже в течение десяти рабочих дней с момента приема заявления. В случае выявления у члена товарной биржи неисполненных обязательств по биржевым сделкам товарная биржа отклоняет рассмотрение заявления до исполнения им всех обязательств по биржевым сделкам.

6.7. Юридические лица, вышедшие или исключенные из состава Членов Биржи, не вправе требовать возвращения им денежных средств, уплаченных ими в качестве  членских и вступительных взносов, а также требовать возмещения им каких-либо убытков, связанных с их выходом или исключением из состава Членов биржи.

6.8. Приостановление членства на Бирже осуществляется  по следующим основаниям:

          1) в случае принятия решения члена товарной биржи с представлением им соответствующего заявления с указанием в нем следующих сведений:

      причина приостановления аккредитации;

      срок приостановления аккредитации;

      об отсутствии у него неисполненных обязательств по заключенным им биржевым сделкам;

      2) при неуплате (два и более раз) установленных платежей за пользование имуществом биржи, информационно-технического и клирингового обслуживание, а также биржевого сбора;

       3) в случае обнаружения товарной биржей несоблюдения членом товарной биржи требований, установленных настоящим Положением, настоящих Типовых правил и внутренних документов товарной биржи.

      В случае обнаружения несоблюдения членом биржи требований, установленных настоящим пунктом, товарная биржа в течение трех рабочих дней направляет в письменном виде уведомление о приостановлении аккредитации с указанием сроков.

6.9. Возобновление аккредитации в товарной бирже осуществляется по следующим основаниям:

      1) по заявлению члена товарной биржи - в случае приостановления аккредитации в товарной бирже по собственному желанию;

      2) представление подтверждающих документов об устранении условий, предусмотренных Положением.

 

7. Членские взносы

7.1. Размер вступительного  взноса, установленного Биржей, составляет 200 000 (двести тысяч) тенге. Вступительный взнос уплачивается Претендентом. Уплата вступительного взноса производится путем перечисления  денежных средств на расчетный счет Биржи либо  путем внесения наличных денежных средств в кассу Биржи в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента  подписания  решения о принятии в Члены биржи.

7.2. Биржа оставляет за собой право изменять размер вступительного и членского взносов, как в сторону уменьшения, так и в сторону увеличения.

7.3. Размер ежегодного членского взноса в зависимости от выбранной секции составляет:

 

 

 

 

 

 

Недропользователи

Государственные учреждения

Национальные компании (в т.ч. дочерние предприятия)

Коммерческие организации

до 5*млн. тг.

от 5 до 50

от 50 до 200

от 200

до 5

от 5 до 50

от 50 до 200

от 200

до 5

от 5 до 50

от 50 до 200

от 200

до 5

от 5 до 50

от 50 до 200

от 200

Сельхозпродукция

250 000

500 000

750 000

1 000 000

0

0

0

0

250 000

500 000

750 000

1 000 000

500 000

1 500 000

2 500 000

5 000 000

Металлы, промышленные товары и оборудование

1 000 000

3 000 000

5 000 000

10 000 000

0

0

0

0

1 000 000

3 000 000

5 000 000

10 000 000

500 000

1 500 000

2 500 000

5 000 000

Химические реактивы и взрывчатые вещества

1 000 000

3 000 000

5 000 000

10 000 000

0

0

0

0

1 000 000

3 000 000

5 000 000

10 000 000

500 000

1 500 000

2 500 000

5 000 000

Строительные материалы

500 000

1 500 000

2 500 000

5 000 000

0

0

0

0

500 000

1 500 000

2 500 000

5 000 000

500 000

1 500 000

2 500 000

5 000 000

Продукты питания

250 000

500 000

750 000

1 000 000

0

0

0

0

250 000

500 000

750 000

1 000 000

500 000

1 500 000

2 500 000

5 000 000

Прочие товары

500 000

1 500 000

2 500 000

5 000 000

0

0

0

0

500 000

1 500 000

2 500 000

5 000 000

500 000

1 500 000

2 500 000

5 000 000

 

7.4. Биржа оставляет за собой право предоставления каких-либо льгот  по уплате вступительных и членских взносов отдельным Членам биржи. 

 

8.  Порядок принятия изменений

и дополнений к настоящему Положению

8.1. Биржа имеет право  вносить изменения и дополнения к настоящему положению в порядке установленном законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Биржи  по предложению руководителей структурных подразделений Биржи.

 

 

Приложение № 1 к Положению о членстве 

   АО   «Универсальная товарная биржа «Астана»

 

 

 

"___ "________ 200__г.

 

 

Председателю Правления

Акционерного общества

«Универсальная товарная биржа Астана»

Господину Аллахвердиеву А.М.

Заявление

о вступлении в члены

Акционерного общества

«Универсальная товарная биржа «Астана»

 

полное наименование организации с указанием с  организационно-правовой формы заявляя о намерении вступить в члены АО «Универсальная товарная биржа «Астана» (далее Биржа), подтверждает свое согласие действовать в соответствии  Положением о членстве, утвержденном решением Совета директоров Биржи,  Правилами осуществления биржевых торгов, утвержденных решением Совета директоров Биржи  и  другими внутренними документами Биржи регламентирующими  проведение биржевых торгов.

 полное наименование организации с указанием с  организационно-правовой формы гарантирует своевременное уведомление Биржи обо всех  вносимых  изменениях  в  свои учредительные документы, о смене   первого руководителя, об изменении состава Трейдеров, об изменении юридического и почтового адресов, об изменении банковских реквизитов, а так же  сведений о приостановлении или отзыве государственной лицензии на осуществление брокерской/дилерской деятельности.

Ф.И.О. и должность руководителя

 

 

 

 

 

Подпись, печать

 

 

      Приложение № 2 к Положению о членстве 

   АО   «Универсальная товарная биржа «Астана»

 

 

АНКЕТА ПРЕТЕНДЕНТА

На вступление в члены

Акционерное общество

«Универсальная товарная биржа «Астана»

 

Вся информация, представленная в настоящей анкете, подлежит раскрытию в порядке и объеме, определенном внутренними документами Биржи и действующим законодательством Республики Казахстан.

 

1.         Общие сведения о Претенденте

1.1.      Полное наименование Претендента на русском, казахском и английском языках:

полное: …………………………………………………………………………………………………

…………………………………………………………………………………………………

сокращенное: ……………………………………..………………………………….…………

 

 

1.2.      Адрес Претендента:

 

Юридический адрес: ………………..………..………………………………………………………………………

…………………………………….……………………………………………………………

Почтовый адрес (фактический): ………………………………….………………………………………………………………

……………………………………………………………….…………………………………

 

(указать, по приоритетный адрес)…………………………………………………………

………………..………………………………………………………………………………..

…………………..……………………………………………………………………………..

 

1.3.      Телефон : …………………….        Факс : ……………………………

e-mail: ……………………………………………………………………………

           

1.4.      Дата  первоначальной государственной регистрации  юридического лица …………………………………………….…

Свидетельство о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица: Номер ………………………………………………………………………………………

Кем выдано  ......................................…................................................................................

Дата выдачи .........................................................................................................................

БИН……………………………………………………………………………………………………..

 

1.5.      Перечень  филиалов и представительств Претендента (при их наличии).

 

1.6.      Являетесь ли вы членом группы компаний (промышленных, банковских, финансовых групп, холдингов, концернов, ассоциаций, общественных организаций)

 

ДА                                                     НЕТ (подчеркнуть)

 

Если "ДА", приложите схему, показывающие структуру группы с указанием процентов участия в уставных капиталах членов группы, основные виды деятельности участников группы

 

1.7.      Фамилия, имя, должность и телефон контактного лица:

…………………………………………………………………………………………………

 

1.8. Фамилия, имя, должность и телефон лица, курирующего осуществление операций на товарной бирже: ……………………………………………………………………………………………………

2.         Основные виды деятельности Претендента:

 

1.   ………………………………………………………………………………………

2.   ………………………………………………………………………………………

3.   ………………………………………………………………………………………

4.   ………………………………………………………………………………………

5.   ………………………………………………………………………………………

(В случае наличия лицензируемого вида деятельности указать номер и дату выдачи лицензии, лицензиара выдавшего лицензию, необходимо указать все имеющиеся у Претендента лицензии)

 

3.         Руководство и персонал компании

 

3.1.      Перечень членов  совета директоров Претендента с указанием председателя совета директоров, членов правления с указанием  председателя правления (в случае  если  организационно-правовой  формой Претендента является Акционерное  общество)

……………………………………………………………………………………………..

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………

 

3.2.      Члены исполнительного органа Претендента.

 

Фамилия, имя, отчество

Должность

Дата назначения на должность

 

 

 

 

 

 

 

3.3. Начальник подразделения службы внутреннего аудита или ревизионной комиссии (в случае наличия).

 

Фамилия, имя, отчество

Должность

Дата назначения на должность

 

 

 

 

Руководители  структурных подразделений и служб Претендента, не указанные в пункте 3.1. настоящей Анкеты (в случае наличия).

 

Фамилия, имя, отчество

Должность

Дата назначения на должность

 

 

 

 

 

 

 

3.4.Контактные лица, ФИО (полностью), должность, телефон, электронный адрес:

Наименование

Ф.И.О.

Должность

Телефон, электронный адрес

Первый руководитель

Главный бухгалтер

Трейдеры

 

 

3.5.      Общее количество сотрудников ____________.

 

4.         Общая информация

 

4.1.     

РНН…………………………………………………………………………………………….

БИН…………………………………………………………………………………………….

Серия,№, дата выдачи свидетельства по НДС………………………………………………

БИК…………………………………………………………………………………………….

ИИК…………………………………………………………………………………………….

КБе……………………………………………………………………………………………..

Банк …………………………………………………….……………………………………..

Адрес банка ……………………………………………………………………………………………….

Телефон для контактов ……………………………………………………….…………………

 

4.2.      Есть ли у вас другие (включая валютные) счета в банках?

 

ДА                                                     НЕТ (подчеркнуть)

 

РНН…………………………………………………………………………………………….

БИН…………………………………………………………………………………………….

Серия,№, дата выдачи свидетельства по НДС………………………………………………

БИК…………………………………………………………………………………………….

ИИК…………………………………………………………………………………………….

КБе……………………………………………………………………………………………..

Банк …………………………………………………….……………………………………..

Адрес банка …………………………………………………………………………………………………...

Телефон для контактов ……………………………………………………….…………………

РНН…………………………………………………………………………………………….

БИН…………………………………………………………………………………………….

Серия,№, дата выдачи свидетельства по НДС………………………………………………

БИК…………………………………………………………………………………………….

ИИК…………………………………………………………………………………………….

КБе……………………………………………………………………………………………..

Банк …………………………………………………….……………………………………..

Адрес банка ……………………………………………………………………………………………….

Телефон для контактов ……………………………………………………….…………………

 

4.3.      Укажите наименование и адрес вашего аудитора(АО)

 

Наименование ….…..……………………………………………………………………………….......................

Адрес……………………………………………………………………………………………......

Телефон для контактов …..…….…………………………….

 

4.4.      Был ли проведен аудит вашей деятельности за последние три года?

 

ДА                                                     НЕТ (подчеркнуть)

 

Если "ДА", представьте копию последнего аудиторского заключения.

 

5.         Послужной лист Претендента

 

В случае ответа "ДА" на любой из следующих вопросов, укажите подробности в п. 5.4.

 

5.1.      Была ли когда-нибудь ваша компания вовлечена в судебное разбирательство?

 

ДА                                                     НЕТ (подчеркнуть)

 

·                     были ли случаи невыполнения вами судебного решения?  __________

·                     подавали ли на вас иск о признании банкротом или принудительной ликвидации? ______

·                     назначался ли конкурсный управляющий? ___________

 

5.2.      Подвергалась ли когда-нибудь Ваша компания дисциплинарным мерам или административной ответственности? _____________

 

 

 

6.         Гарантии

      

6.1.      Претендент гарантирует, что является платежеспособным, не имеет существенной задолженности[1] перед третьими лицами за последний финансовый год и за отчетный квартал перед подачей заявления о вступлении в члены Биржи;

6.2.      Претендент гарантирует, что его финансовое состояние не претерпело существенных с точки зрения требований Биржи изменений по сравнению с приложенными к настоящей анкете данными.

6.3.      Претендент гарантирует, что представленная выше информация является полной, правдивой и точной. При этом не возражает против того, что указанная информация может явиться предметом анализа и проверки, а так же непротив сбора дополнительной информации, подтверждающей деловую репутацию и финансовое состояние Претендента.

6.4.      Претендент гарантирует, что незамедлительно уведомит Биржу о любых изменениях в представленной им информации и представит любую относящуюся к анкете информацию, которая может обнаружиться за период рассмотрения нашей заявки и, в случае положительного решения о его членстве, в дальнейшем в соответствии с требованиями Биржи.

6.5.      Претендент гарантирует принять все зависящие от него меры для сохранения конфиденциальной информации, выполнять все необходимые требования для предотвращения несанкционированного доступа третьих лиц в каких бы то ни было формах и объеме к конфиденциальной информации в соответствии с условиями документов Биржи.

 

Претендент полностью понимает и признает, что любое невыполнение с его стороны этой гарантии приведет к отказу в принятии в членство на Бирже, а в случае обнаружения такого невыполнения после принятия положительного решения о членстве может привести к приостановлению и прекращению членства на Бирже.

 

 

 

 

Дата …………………….. 2011 г.

 

 

 

 

Должность  ФИО…………………………………………/подпись/           М. П.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

          

   

     Приложение № 3 к Положению о членстве 

   АО   «Универсальная товарная биржа «Астана»

 

Перечень трейдеров

Претендента

Полное наименование Претендента

№ п/п

ФИО трейдера

Образование

Гражданство

Контактный телефон

Вышеуказанные лица уполномочены на участие в Торгах на Бирже от имени Полное наименование Претендента с правом заключения сделок, распоряжения денежными средствами и Товаром в соответствии с внутренними документами Биржи и выполнения иных действий, связанных с участием в торгах.

 

Принимаем на себя полную ответственность за действия вышеуказанных лиц, вытекающие из предоставленных настоящим документом полномочий.

 

Первый руководитель ____________________/подпись/

(должность) (ФИО)

 

Главный бухгалтер ____________________/подпись/

(ФИО)

 

М.П