Кодекс брокерской (дилерской) этики



1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
 
1. Настоящий Кодекс брокерской (дилерской) этики членов АО «Универсальная товарная биржа «Астана» (далее – Кодекс) разработан в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» (далее – Закон),  и Приказа и.о. Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 280 «Об утверждении правил биржевой торговли».
2. Целью разработки Кодекса является выполнение требований действующего законодательства Республики Казахстан в сфере биржевой торговли, выработка принципов и стандартов поведений брокеров (дилеров) (далее – члены Биржи) в процессе биржевых торгов, организуемых на электронной торговой площадке Биржи, в предторговых операциях и в другое время обслуживания членами Биржи своих клиентов, а также формирование их профессионализма, повышение прозрачности и конкуренции биржевых торгов.
3. Кодекс брокерской этики обязательным для всех членов Биржи, независимо от торговой секции, в которой они осуществляют деятельность, а также от иных обстоятельств.
4. Обязанность членов Биржи по выполнению требований Кодекса возникает со дня принятия брокера (дилера) в члены Биржи и прекращается со дня его исключения и (или) добровольного выхода из членов Биржи.
5. Кодекс носит публичный характер и подлежит доведению до сведения всех членов Биржи путем его опубликования на интернет-ресурсе – utb.kz
6. Любой член Биржи, соблюдающий установленные Кодексом нормы, вправе  требовать соблюдение этих норм от других членов Биржи.
 
2. ПРИНЦИПЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЧЛЕНОВ БИРЖИ
 
1. Члены Биржи при осуществлении своей деятельности на биржевых торгах, организуемых Биржей, обязаны руководствоваться следующими принципами:
1) строго соблюдать требования действующего законодательства Республики Казахстан как в сфере биржевой торговли, так и в других сферах, внутренних нормативных актов Биржи;
2) не допускать фактов недобросовестной конкуренции в отношениях с Биржей, другими членами Биржи и своими клиентами;
3) не допускать разглашения конфиденциальных сведений, а также сведений, составляющих коммерческую тайну, как в отношении Биржи, так и в отношении своих клиентов, а также других членов Биржи;
4) при осуществлении своей деятельности действовать предельно честно и прозрачно в отношениях со своими клиентами, Биржей и другими членами Биржи;
5) быть беспристрастным и пресекать любые проявления коррупционных составляющих;
6) не совершать и в пределах своих полномочий пресекать любые действия, направленные против охраняемых действующим законодательством Республики Казахстан интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления;
7) при осуществлении своей деятельности руководствоваться, прежде всего, интересами клиента и ставить интересы своих клиентов перед своими;
8) быть беспристрастными в любых деловых отношениях;
9) обеспечить прозрачность информации, предоставляемой клиентам;
10) сохранять и укреплять доверие клиентов Бирже и биржевым торгам;
11) не допускать какие-либо действия, дискредитирующие как себя, так и Биржу, равно биржевые торги.
2. Члены Биржи при осуществлении своей деятельности на биржевых торгах, организуемых Биржей, обязаны соблюдать требования статья 23 Закона о коммерческой тайне, которая включает в себя: 
      1) сведения о зарегистрированных участниках биржевой торговли;
2) сведения о сделках, заключаемых на товарной бирже.
Маркет-мейкеры, брокеры и дилеры не вправе допускать действий (бездействия), которые могут повлечь нарушение естественного ценообразования и дестабилизацию товарного рынка. 
Лицом, располагающим информацией, составляющей коммерческую тайну, является лицо которое в силу своего служебного положения имеет возможность доступа к указанной информации. 
 
3. ОБЯЗАННОСТИ И ЗАПРЕТЫ ДЛЯ ЧЛЕНОВ БИРЖИ
 
 
1. Члены Биржи обязаны:
1) неукоснительно соблюдать требования Кодекса, Закона, Правил биржевой торговли, правил клиринга и клиринговой организации Биржи, других внутренних документов Биржи и клиринговой организации Биржи, а также иных правовых актов Республики Казахстан;
2) способствовать росту прозрачности и эффективности, а также повышению конкурентоспособности биржевых торгов;
3) руководствоваться рекомендациями уполномоченного государственного органа в сфере регулирования биржевой торговли, Биржи и клиринговой организации Биржи;
4) выполнять все предписания и указания Биржи, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий его недобросовестных действий, связанных с нарушением требований действующего законодательства в сфере биржевой торговли, Кодекса, а также других внутренних нормативных документов Биржи и ее клиринговой организации;
5) не допускать необоснованных отказов в брокерском обслуживании обратившихся к ним клиентов, за исключением случаев, когда это влечет для них финансовые потери и представляет угрозу их деловой репутации;
6) предоставлять Бирже запрашиваемую ею информацию (документы) при проведении Биржей служебных расследований по различным вопросам, связанным с биржевыми торгами и иными биржевыми процедурами.
2. Членам Биржи запрещается:
1) совершать сделки по предварительному сговору с другими членами Биржи и (или) любыми третьими лицами, с целью манипулирования ценами на товары, реализуемых на биржевых торгах, равно и незаконного влияния на ценообразование на товары, реализуемых на электронной торговой площадке Биржи;
2) предоставлять уполномоченному государственному органу в сфере регулирования биржевой торговли, Бирже, своим клиентам, а также другим членам Биржи заведомо ложную, недостоверную либо искаженную информацию;
3) оказывать незаконное предпочтение определенному своему клиенту в ущерб остальным;
4) разглашать и (или) передавать третьим лицам сведения, отнесенные в соответствии с требованиями действующего законодательства Республики Казахстан, внутренними документами Биржи к категории конфиденциальной, равно сведения, составляющие коммерческую тайну;
5) использовать аффилированные или подставные брокерские компании для участия в биржевых торгах, а также другие методы нечестной конкуренции;
6) осуществлять иные действия направленные на снижение конкурентоспособности биржевых торгов на Бирже, а также дискредитацию Биржу и биржевые торги в целом.
 
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
1. Член Биржи несет ответственность перед Биржей за невыполнение требований действующего законодательства Республики Казахстан в сфере биржевой торговли, Кодекса и других внутренних нормативных документов Биржи и ее клиринговой организации.
2. Биржа вправе проводить служебные расследования по заявлениям участников биржевой торговли и третьих лиц, а также по собственной инициативе при выявлении следующих фактов:
1) оформление сертификатов электронных цифровых подписей, предназначенных для разных членов, на одно и то же физическое лицо;
2) формирование документов для участия в торгах от разных хозяйствующих субъектов одним и тем же лицом – представителем;
3) в иных случаях, грубого нарушения членами Биржи требований действующего законодательства Республики Казахстан в сфере биржевой торговли, Кодекса и других внутренних нормативных документов Биржи и ее клиринговой организации.
3. Биржа, в случае выявления нарушений членом Биржи требований действующего законодательства Республики Казахстан в сфере биржевой торговли, Кодекса и других внутренних нормативных документов Биржи и ее клиринговой организации, вправе применить к последнему дисциплинарные меры воздействия, предусмотренные законодательством Республики Казахстан в сфере биржевой торговли и (или) внутренними нормативными документами Биржи, вплоть до приостановления и (или) прекращения аккредитации в зависимости от тяжести и периодичности допущенных нарушений.