1.
Настоящие Правила формирования
перечня нарушителей биржевой торговли разработаны в соответствии с Законом РК «О
товарных биржах» и Правилами биржевой торговли, утверждённых приказом и.о. Министра национальной экономики
Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 280 (далее - Правила).
2.
Основные понятия, которые
используются в настоящих правилах:
1) Товарная Биржа – АО «Универсальная товарная
биржа «Астана»;
2) участник биржевой торговли - клиенты,
брокеры, дилеры и маркет-мейкеры, взаимодействующие на товарной бирже по
установленным правилам биржевой торговли;
3) члены товарной биржи – брокеры, дилеры и
маркет-мейкеры, аккредитованные товарной биржей в порядке, определенном
настоящим Законом.
3.
В случаи выявления нарушения
участником биржевой торговли Правил, Товарной Биржей направляется уведомление об
устранении выявленных нарушений в течении 3-х рабочий дней. В случаи не
устранения выявленных нарушений, товарной биржей принимается решение о включении
нарушителя в перечень нарушителей биржевой торговли.
4.
Меры дисциплинарного
воздействия применяются к нарушителям решением Товарной Биржи в письменном виде
в случае выявления нарушений членом товарной биржи.
При этом, к мерам дисциплинарного
воздействия относятся:
1)
приостановление аккредитации на
товарной бирже сроком на шесть месяцев;
2)
применение штрафных санкций,
установленных товарной биржей.