Форекс: 301 Moved Permanently

301 Moved Permanently


nginx/1.18.0
Тіркеу Басты Кері байланыс Сауда тізімі Баспа нұсқасы
Логин:
Пароль:
Тіркеу
Парольіңізді ұмытып қалдыңыз ба?
Тауар нарығы 301 Moved Permanently

301 Moved Permanently


nginx/1.18.0

Дүниежүзілік индекстер 301 Moved Permanently

301 Moved Permanently


nginx/1.18.0

Общие положения

1. Определения

1.1. Настоящие правила разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан «О товарных биржах» от 04.05.2009г. №155-IV, «О государственных закупках » от 21.07.2007 г. № 303- III, , Уставом и Правилами биржевой торговли «АО Универсальная товарная биржа «Астана» и определяет предмет деятельности Клирингового центра АО «Универсальная товарная биржа «Астана».

1.2. В настоящем положении используются следующие понятия:

1) клиринг – проведение зачета взаимных требований и обязательств между участниками биржевых торгов по сделкам, совершаемых на товарной бирже;

2) клиринговый центр – структурное подразделение Биржи, являющееся основным звеном в механизме биржевой торговли, обеспечивающее проведение расчетов и взаиморасчетов между клиентами по биржевым сделкам;

3) биржевой товар - товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, в том числе срочный контракт, допущенный товарной биржей к биржевым торгам, за исключением недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности;

4) биржевые торги – процесс, проводимый в рамках настоящих Правил, направленный на совершение сделок по биржевым товарам;

5) биржевой контракт – контракт на безусловную или условную куплю-продажу

биржевого товара с отсроченным исполнением, к нему относятся фьючерс, опцион;

6) опцион – условие, включаемое в биржевые сделки на срок, по которому одной из сторон предъявляется право выбора между отдельными, взаимоисключающими условиями сделки или изменение ее первоначальных положений;

7) опционный контракт – контракт, который в обмен на премию предоставляет покупателю право (без обязательства) на покупку или продажу биржевого товара по

цене исполнения у продавца опциона в течение определенного периода времени или на

определенную дату (дату истечения срока опциона);

8) опционная сделка – биржевая сделка, объектом которой является опционный контракт;

9) фьючерс – право на поставку товара по цене, зафиксированной в контракте в момент его заключения в срок, обусловленный в контракте;

10) фьючерсная сделка – биржевая сделка с уплатой залога, расчеты по которому

проводятся через клиринговый центр, совершаемый со срочным контрактом

на товарной бирже, с принятием участниками торгов на себя обязательств поставить

(принять) определенное количество биржевого товара в определенный период, в

будущем по цене, установленной в момент заключения сделки;

11) денежный залог – денежные средства для обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам участниками биржевой торговли;

12) имущественный залог - фиксированный (конкретно определенный) залог (движимое и недвижимое имущество), принимаемый биржей от клиента для обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам;

13) клиент – физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера и (или) дилера для совершения сделок с биржевым товаром;

14) член товарной биржи – брокер и (или) дилер, имеющий в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи;

15) участники биржевой торговли – клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли;

16) приказ – документ, представляемый клиентом брокеру и (или) дилеру с указанием

осуществления определенного действия на товарной бирже в отношении конкретных биржевых товаров.

17) участник клиринга – физическое или юридическое лицо, взаимодействующее с Клиринговым центром Биржи по установленным правилам Клирингового центра.

18) товарная биржа (Биржа)- АО «Универсальная товарная биржа «Астана».

1.3. Клиринговый центр является структурным подразделением АОниверсальная товарная биржа «Астана», не имеет статуса юридического лица и действует от имени АО «Универсальная товарная биржа «Астана», без права совершать какие-либо самостоятельные операции, действия. «У

Клиринговый центр отвечает за оплату счетов, сбор и сохранность аккумулируемых средств (гарантийных взносов) клиентов и участников биржевой торговли.

Биржа не вправе обеспечивать свои обязательства и отвечать по ним средствами,

находящихся на депозитных счетах Клирингового центра.

На аккумулятивные средства участников биржевой торговли, находящихся на депозитном счете клирингового центра, не могут налагаться аресты и иные санкции для взимания налогов и сборов любыми инстанциями государственных органов, по обязанностям самой биржи или кого-либо из участников биржевой торговли.

Клиринговый центр:

- устанавливает виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение всех видов биржевых сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате неисполнения, либо ненадлежащего исполнения обязательств по этим сделкам, а также определенным другим финансовым обязательствам участников этих сделок;

- принимает меры для гарантирования биржевых сделок;

- осуществляет зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с товарами.

1.4. Клиринговое обслуживание осуществляется Клиринговым центром на основании заключенных договоров. Договора, заключаемые Клиринговым центром с участниками клиринга, расчетной организацией или организатором торгов должны содержать ссылку на настоящие Правила.

2. Порядок изменения Правил осуществления деятельности Клирингового центра

2.1. Биржа вправе в одностороннем порядке изменять настоящие Правила, а также приложения к ним.

2.2. Клиринговая организация обязана уведомить участников клиринга об изменении настоящих Правил не позднее, чем за 15 (пятнадцать) дней до даты вступления изменений в силу.

2.3. Уведомление об изменении настоящих Правил осуществляется путем размещения соответствующей информации на странице Клирингового центра в сети Интернет по адресу www.bid.kazbc.kz.

2.4. В случае изменения приложений к настоящим Правилам, содержащих типовые формы документов, предоставляемых участникам клиринга Клиринговым центром на бумажных носителях, в течение двух месяцев с даты вступления в силу данных изменений Клиринговый центр осуществляет прием соответствующих документов, как в прежней, так и в новой форме.

2.5. Об изменении форматов электронных документов, используемых при документообороте между Клиринговым центром и участниками клиринга, Клиринговый центр уведомляет участников клиринга не позднее, чем за 30 (тридцать) дней до введения новых форматов в действие на странице Клирингового центра в сети Интернет по адресу www.bid.kazbc.kz.

3. Требования к участникам клиринга

3.1. Участники клиринга являющиеся физическими или юридическими лицами, обязаны заключить договор о клиринговом обслуживании с Клиринговый центром.

4. Порядок регистрации участников клиринга, документы предоставляемые участником клиринга

4.1. Клиринговый центр осуществляет регистрацию участников клиринга. Каждому участнику клиринга присваивается индивидуальный номер.

4.2. Регистрация участников клиринга осуществляется при заключении с ними договоров о клиринговом обслуживании. Клиринговый центр обеспечивает учет зарегистрированных участников клиринга.

Для регистрации участник клиринга обязан представить Клиринговому центру следующие документы:

а) нотариально заверенные копии удостоверения личности физического лица или учредительных документов юридического лица (Устав с отметкой о регистрации уполномоченного государственного органа, и в случае наличия учредительного договора), (включая дополнения и изменения, действующие на дату заключения договора) с отметкой о регистрации юридического лица органами юстиции;

г) нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или индивидуального предпринимателя;

д) нотариально заверенную копию статистической карты для юридического лица;

е) нотариально заверенную копию свидетельства налогоплательщика Республики Казахстан;

ж) нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет по налогу на добавленную стоимость (НДС) (в случае наличия);

з) нотариально заверенную копию документа, подтверждающего избрание
(назначение) лица, действующего от имени юридического лица без
доверенности, или копии, заверенные печатью юридического лица;

и) нотариально заверенные копии карточки с образцами подписей и оттиска
печати юридического лица;

к) нотариально заверенные копии доверенностей на лиц, имеющих право подписи от имени юридического лица (в случае необходимости);

л) копию финансовой отчетности юридического лица на последнюю отчетную дату и установленных Законодательством приложений к ней, подписанных уполномоченными работниками юридического лица и заверенных его печатью;

м) справка с банка о наличии расчетного счета.

В случае если предусмотренные настоящим пунктом документы были предоставлены юридическим лицом Бирже, предоставление их Клиринговому центру не требуется.

4.3. В случае внесения изменений в документы, предоставленные в соответствии с настоящей статьей, участник клиринга обязан незамедлительно предоставить Клиринговому центру документы, подтверждающие такие изменения (заверенные, если требуется, в соответствии с требованиями настоящих Правил).

4.4. В случае не предоставления Клиринговому центру документов, подтверждающих изменения, Клиринговый центр не несет ответственности за неполучение или задержку в получении участником клиринга, денежных средств, товара, корреспонденции и иной информации.

4.5.Клиринговый центр проверяет документы, предоставленные в соответствии с п. 4.2. настоящих Правил, на предмет соответствия комплекта документов требованиям настоящих Правил, а также соблюдения участником клиринга установленных требований.

В случае положительного результата проверки Клиринговый центр:

1) присваивает участнику клиринга индивидуальный номер участника клиринга;

2) заносит информацию об участнике клиринга в реестр участников клиринга;

3) регистрирует в системе клирингового учета и выдает свидетельство о присвоении индивидуального номера клиента Клирингового центра.

4.6. По итогам регистрации Клиринговый центр информирует сотрудников Службы безопасности, Экспертно-регистрационного отдела, Маклерского отдела, Бухгалтерии Биржи о регистрации нового участника клиринга

5. Порядок взаимодействия участников клиринга с Клиринговым центром. 5.1. Порядок взаимодействия участников клиринга с Клиринговым центром определяется настоящими Правилами и договором о клиринговом обслуживании.

5.2. Расчёты по сделкам, заключённым на Бирже, осуществляются через Клиринговый центр путём перечисления денежных средств на депозитный счет или внесения наличных денежных средств в кассу Клирингового центра Биржи, клиентами-покупателями, кроме биржевых сделок по государственным закупкам.

6. Требования к договорам, заключаемым Клиринговым центром

6.1. Договоры Клирингового центра с участниками клиринга, расчетной организацией и Биржей заключаются в письменной форме.

6.2. Договоры Клирингового центра с участниками клиринга, расчетной организацией и Биржей могут заключаться в качестве самостоятельных документов, а также в виде дополнительных соглашений к ранее заключенным договорам. В заключаемых договорах могут устанавливаться дополнительные права и обязанности сторон, а также вноситься необходимые изменения и/или уточнения в порядок документооборота между сторонами.

6.3. Указанные в настоящей статье договоры должны соответствовать требованиям, установленным действующим законодательством и иными нормативными правовыми актами.

7. Конфиденциальность

7.1. Клиринговый центр обязан соблюдать конфиденциальность следующей
информации:

1) о суммах денежных средств, учитываемых на депозитном счете или в кассе Клирингового центра участников клиринга;

2) о поручениях и иных документах, поданных участником клиринга Клиринговому центру или в расчетную организацию;

3) об учитываемых Клиринговым центром обязательствах участников клиринга и обязательствах Клирингового центра перед участниками клиринга;

4) о биржевых сделках и договорах, стороной которых является участник клиринга.

7.2. Клиринговый центр раскрывает указанную в пункте 7.1. настоящей статьи информацию государственным органам, уполномоченным в соответствии с Законодательством Республики Казахстан на получение служебной, банковской и коммерческой тайны на основании их письменных, официальных запросов.

8. Порядок и способы обеспечения исполнения обязательств участников клиринга

8.1. В целях обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам участники биржевой торговли (брокеры, дилеры и их клиенты (поставщики и покупатели)) взаиморасчеты производят через депозитный счет Клирингового центра, а также другими инструментами Клирингового центра биржи при предоставлении залоговых документов.

В соответствии с Правилами биржевой торговли АО Универсальная товарная биржа «Астана» в качестве средств, по обеспечению исполнения обязательств по биржевым сделкам могут использоваться следующие виды залоговых обеспечений:

1) денежный залог (наличные и безналичные денежные средства);

2) гарантия банка/финансовых учреждений, имеющих лицензию на право предоставления таких гарантий;

3) страховое свидетельство;

4) денежные средства (наличные и безналичные), внесенные участником биржевой торговли на депозитный счет или в кассу Клирингового центра в сумме, достаточной для оплаты стоимости биржевых товаров;

5) имущественный залог (движимое и недвижимое имущество);

6) иные виды обеспечения, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.

Биржей инициируются операции по обременению прав, на основании залоговых документов в соответствии с законодательством Республики Казахстан в соответствующие инстанции.

8.2. Денежные средства, необходимые для исполнения обязательств участников клиринга по биржевым сделкам, должны быть зачислены ими на депозитный счет или в кассу Клирингового центра не позднее установленных в соответствии с требованиями настоящих Правил сроков.

8.3.В качестве залога, по обеспечению исполнения обязательств по биржевым сделкам, участники биржевых торгов могут предоставить гарантию банка второго уровня или организации осуществляющей отдельные виды банковских операций (микрокредитная организация), имеющих лицензию на выпуск гарантий и состоящих в реестре АО «Универсальная товарная биржа «Астана».

8.4. Порядок возмещения убытков в случае неисполнения совершенных сделок определяется действующим законодательством.

9. Порядок внесения и возврата денежных залогов участникам биржевой торговли.

9.1. Денежный залог вносится участником биржевой торговли путем:

1) зачисления денежных средств в наличной форме (денежные купюры) участниками биржевой торговли в кассу Клирингового центра Биржи.

2) зачисление денежных средств, в безналичной форме c расчетного счета участников биржевой торговли на депозитный счет Клирингового центра Биржи.

9.2. Денежный залог возвращается полностью участникам биржевой торговли в случаях, если:

1) торги не состоялись по какой-либо причине;

2) брокеры/дилеры не заключили сделку ни по одному лоту.

при осуществлении государственных закупок:

1) торги не состоялись по какой-либо причине;

2) брокеры поставщика не заключили сделку ни на один лот.

9.3. Денежный залог возвращается частично участникам биржевой торговли в случае, если:

1) в результате заключения биржевой сделки у брокера/дилера при осуществлении государственных закупок у брокера-поставщика, образовался остаток неиспользованных средств за минусом комиссионных сборов и удержаний по письменному распоряжению Клирингового центра Биржи.

9.4. Денежный залог не возвращается в случае нарушения Правил биржевой торговли АО «Универсальная товарная биржа «Астана», в том числе:

1) в течении трех рабочих дней со дня проведения торгов и подписания итогового протокола брокер не обеспечил подписание договора поставщиком.

10. Клиринговые регистры

10.1. При осуществлении клиринга Клиринговый центр ведет клиринговые регистры по разделам клиринговых регистров.

10.2. По результатам клиринга расчетная организация осуществляет проведение операций по поручениям, поданным Клиринговым центром.

10.3. Клиринговые регистры, открываемые Клиринговым центром, предназначены для учета:

1) информации о денежных средствах, предназначенных в качестве залогового обеспечения по исполнению обязательств клиентами Клирингового центра по итогам клиринга;

2) обязательств по денежным средствам каждого из участников клиринга.

10.4. Клиринговый центр осуществляет ведение соответствующих клиринговых регистров отдельно по каждому участнику клиринга.

10.5. Перечень используемых клиринговых регистров.

Для каждого участника клиринга Клиринговым центром открываются и ведутся следующие клиринговые регистры:

1) клиринговый регистр для отражения информации о денежных средствах участника клиринга;

2) клиринговый регистр для отражения информации о залогах, находящихся в доверительном управлении у участника клиринга (данный клиринговый регистр открывается и ведется при необходимости);

3) клиринговый регистр для отражения информации об обязательствах по биржевым сделкам.

10.6. На клиринговом регистре участника клиринга Клиринговым центром ведутся следующие разделы клиринговых регистров:

1) Денежные средства в состоянии «свободно».

На указанном разделе отражаются денежные средства, которые могут быть использованы Клиринговым центром для расчета по биржевой сделке на основании поручения (пары встречных поручений) со статусом «сверено».

2) Денежные средства в состоянии «заблокировано».

На указанном разделе отражаются денежные средства, которые заблокированы для расчетов по сделке на основании поручения (пары встречных поручений), прошедших процедуру проверки достаточности денежных средств, и не могут быть использованы Клиринговым центром для расчета по сделке на основании поручения (пары встречных поручений) со статусом «сверено».

10.8. На разделах клиринговых регистров отражается информация о:

1) денежных средствах размещенных на депозитном счете Клирингового центра;

2) обязательствах участников клиринга по сделкам с биржевыми товарами;

3) иной необходимой при осуществлении клиринга информации.

10.9. Информация об остатках денежных средств заносится на клиринговые регистры на основании выписок и информации, полученных от расчетной организации и Биржи.

10.10. Размер остатков на клиринговых регистрах и их разделах изменяются Клиринговым центром в процессе проведения клиринговых сеансов.

11. Порядок формирования реестров Клиринговым центром

11.1. Клиринговый центр ведет следующие реестры: 1) реестр участников клиринга;

2) реестр остатков денежных средств, размещенных на депозитном счете или в кассе Клирингового центра участниками клиринга;

3) реестр сделок, по которым осуществлен клиринг;

4) реестр принятых поручений;

5) реестр поручений, направленных для расчетной организации;

6) реестр отправленных участникам клиринга отчетов и выписок.

Указанные реестры и журналы ведутся Клиринговым центром в бумажной и/или в электронной форме.

11.2. Реестр участников клиринга.

Реестр предназначен для однозначной идентификации участников клиринга и содержит следующую информацию:

1) полное наименование;

2) индивидуальный номер участника клиринга;

3) категорию участника клиринга;

4) место нахождения;

5) почтовый адрес, адрес электронной почты;

6) номер телефона, факса;

7) РНН;

8) реквизиты участников клиринга, по которым осуществляются расчеты по итогам клиринга;

9) Ф.И.О. и должность руководителя единоличного исполнительного органа;

10) сведения о лицензиях (виды деятельности, на которые выданы лицензии, наименование органа выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и дату окончания срока действия лицензии);

11) дату аккредитации в качестве участника клиринга (дата заключения договора на клиринговое обслуживание);

12) информацию о принятых Клиринговым центром дисциплинарных мерах по приостановлению проведения клиринга по сделкам участника клиринга или об исключении из списка участников клиринга.

11.3. Реестр остатков денежных средств, размещенных на депозитном счете участниками клиринга.

Реестр ведется отдельно по каждому участнику клиринга, и содержит следующую информацию:

1) дату и номер документа, полученного от расчетной организации, подтверждающего величину остатка;

2) индивидуальный номер;

3) код валюты;

4) сумму денежных средств.

11.4. Реестр принятых поручений.

Все принятые поручения регистрируются в хронологическом порядке.

Каждая запись в реестре принятых поручений содержит сведения о содержании и процессе исполнения соответствующего поручения.

Каждая запись содержит:

1) идентификационный номер поручения;

2) дату составления поручения;

3) индивидуальный номер или наименование участника клиринга, представившего поручение.

11.5. Реестр сделок, по которым осуществлен клиринг.

Все сделки, по которым осуществлен клиринг, регистрируются в реестре сделок в хронологическом порядке. Каждая запись содержит:

1) идентификационный номер сделки;

2) дату и время клиринга по сделке;

3) вид сделки;

4) дату и номер поручения или иного документа, на основании которого осуществляется клиринг по сделке;

5) коды или наименования участников торгов, совершивших сделку;

6) коды или наименования участников клиринга, на которых возложены обязательства по исполнению сделки;

7) сумму сделки;

8) результат клиринга;

9) дату и время проведения расчетов по сделке.

11.6. Реестр поручений, направленных в расчетную организацию.

Все поручения регистрируются в хронологическом порядке. Каждая запись в реестре содержит:

1) номер платежной инструкции;

2) коды участников клиринга, по обязательствам которых должна быть проведена операция;

3) код валюты;

4) сумму;

5) итоги исполнения операции;

6) дату формирования поручения (платежной инструкции).

11.7. Реестр отправленных участникам клиринга отчетов и выписок.

Реестр отправленных отчетов и выписок ведется отдельно по каждому участнику клиринга в электронном или бумажном виде в зависимости от способа документооборота, определенного участником клиринга.

Реестр отправленных отчетов и выписок содержит сведения обо всех информационных операциях, связанных с формированием и направлением отчетов и выписок, произведенных Клиринговым центром.

Каждая запись в реестре отправленных отчетов и выписок содержит:

1) индивидуальный номер или наименование участника клиринга, которому направлен отчет;

2) дату отправления отчета;

3) способ направления отчета;

4) общую сумму обязательств (по каждому виду товара) по сделкам участника клиринга.

11.8. Информация, подлежащая отражению в соответствующих реестрах, заносится ежедневно по окончании операционного дня.

12. Документооборот

12.1. Прием поручений от участников клиринга и предоставление отчетов участникам клиринга Клиринговым центром может осуществляться на бумажных носителях, а также в электронном виде.

12.2. Документооборот между Клиринговым центром и участниками клиринга, а также расчетной организацией, и Биржи осуществляется в электронном виде при помощи системы S.W.I.F.T., Системы удаленного доступа Клирингового центра, Системы электронного документооборота Биржи или с использованием системы удаленного доступа расчетной организации.

13. Порядок обработки документов, получаемых от участников клиринга, от расчетной организации, и Биржи

13.1. Документы, полученные в электронном виде (с помощью системы S.W.I.F.T. или по системе удаленного доступа) обрабатываются автоматически с помощью специализированного программного обеспечения.

13.2. Документы, полученные в бумажном виде, вводятся в систему сотрудниками Клирингового центра. Дальнейшая обработка документов производится автоматически с помощью специализированного программного обеспечения.

14. Порядок заполнения документов, предоставляемых Клиринговым центром участникам клиринга, расчетной организации, Бирже

14.1. Документы, предоставляемые Клиринговым центром участникам клиринга, расчетной организации, Бирже заполняются автоматически с указанием всех обязательных реквизитов предоставляемых документов с использованием программного обеспечения Клирингового центра в соответствии с информацией, хранимой в базе данных Клирингового центра.

15. Тарифы за осуществление клирингового обслуживания

15.1. Тарифы биржевых сборов за осуществление клирингового обслуживания устанавливаются Биржей на соответствующий финансовый год, перечень которых прилагается. 15.2. Тарифы Клирингового центра являются доходом Биржи, отражаются в квартальных, полугодовых и годовых отчётах Биржи, и не подлежат возврату.

16. Общий порядок осуществления клиринга

16.1. Средства поступают непосредственно на депозитный счет Клирингового центра, на основании договора по указанным в нём реквизитам.

16.2. Клиент Клирингового центра вправе распоряжаться своими средствами на депозитном счете Клирингового центра, в пределах, имеющихся у него средств (за исключением биржевых сборов) путем подачи распоряжения Клиринговому центру в письменном виде, если им не нарушены его обязательства. Все расчеты производятся только по письменному поручению клиента (либо доверенного лица) представляемого в Клиринговый центр, на основании приложенных к распоряжению документов (договора, контракта, акта сверок и пр.), за исключением биржевых сделок по государственным закупкам, по которым Клиринговый центр право таких распоряжений оставляет за собой. 16.3. Зачисление средств на депозитный счёт Клирингового центра осуществляется только для денежных залогов и расчётов по биржевым сделкам на основании платежного поручения уполномоченного банка, обслуживающего плательщика. Ответственность за правомерность перечисления средств возлагается на Клиринговый центр и его клиента. При этом в платежном поручении на перечисление средств, в обязательном порядке должен указываться индивидуальный номер клиента (ИНК). 16.4. Списание денежных средств со счёта Клирингового центра производится:

1) на расчетные счета клиентов для оплаты совершённых биржевых сделок, заключённых и зарегистрированных на Бирже;

2) на оплату прочих услуг, непосредственно связанных с заключением и исполнением биржевых сделок (биржевые сборы, брокерские вознаграждения, страхование, транспортировка и др.).

Залоговые денежные средства по обеспечению заявки и залоговые денежные средства по обеспечению исполнения биржевой сделки, должны быть зачислены участником клиринга на депозитный счет Клирингового центра в полном объеме на день, в который подлежит исполнению поручение участника клиринга.

17. Поручения участников клиринга

17.1. Основанием для осуществления клиринга является поручение, поданное от имени участника клиринга.

17.2. В поручении на осуществление клиринга должны быть заполнены поля, содержащие следующую информацию:

1) наименование биржевой сделки;

2) валюта платежа;

3) сумма сделки;

4) индивидуальный номер участника клиринга.

18. Общие правила подачи поручений

18.1. Допускается подача поручений следующими способами:

1) передача поручения на бумажных носителях. В этом случае предоставляется два экземпляра поручения;

2) передача поручения в электронной форме с помощью автоматизированной системы электронного документооборота АО «Универсальная товарная биржа «Астана»;

3) передача поручения в электронной форме с помощью системы S.W.I.F.T.

18.2. Клиринговый центр не принимает поручение к исполнению в следующих случаях:

1) поручение подписано лицом, не имеющим полномочий на подписание поручений;

2) при возникновении обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;

3) если поручение оформлено с нарушениями требований настоящих Правил, в случае наличия двусмысленности, неоднозначности и повторов;

4) если поручение оформлено с помарками или исправлениями;

5) если поручение, оформленное на бумажном носителе, передано в Клиринговый центр позднее 10-ти рабочих дней с даты его оформления включительно;

19. Депонирование денежных средств

19.1. Наличие на дату исполнения поручения, достаточного количества денежных средств на депозитном счете Клирингового центра обеспечивается участниками клиринга. Зачисление денежных средств на указанный счет осуществляется в соответствии с договорами, заключенными с Клиринговым центром.

20. Клиринговые сеансы

20.1. Под клиринговым сеансом понимается совокупность следующих действий:

1) получение Клиринговым центром информации о количестве денежных средств у участников клиринга;

2) проверка достаточности денежных средств для исполнения поручений;

3) подготовка и отправка поручений на осуществление платежей;

4) получение информации о совершенных платежах и совершении проводок участников клиринга;

5) установленные настоящими Правилами действия в случае выявления невозможности исполнения поручений, в ходе осуществления вышеуказанных действий;

При осуществлении функций Клирингового центра:

1) сверка поручений с реестром договоров, полученным от Биржи, направление Бирже отчета по итогам сверки (реестра договоров с указанием статуса каждого договора).

20.2. Клиринговые сеансы осуществляются Клиринговым центром в установленное Регламентом (Приложение G03) время. В случае невозможности исполнения поручения/поручений в ходе клирингового сеанса, Клиринговый центр вправе вне установленного Регламентом (Приложение G03) времени провести дополнительный клиринговый сеанс. При этом Клиринговый центр вправе при проведении дополнительного клирингового сеанса использовать информацию, полученную в ходе клирингового сеанса, проводимого в установленное Регламентом (Приложение G03) время.

21. Получение информации о количестве и движении денежных средств

21.1. В ходе осуществления клиринга Клиринговый центр в установленные Регламентом (Приложение G03) сроки получает от расчетной организации следующую информацию:

1) выписки и иные документы, отражающие количество денежных средств на депозитном счете;

2) документы, подтверждающие списание или зачисление денежных средств по депозитному счету, при осуществлении клиринга.

21.2. Денежные средства могут использоваться в расчетах по итогам клиринга, только если отчет расчетной организации о зачислении данных средств на депозитный счет поступил до начала соответствующего клирингового сеанса.

22. Проверка наличия достаточного количества денежных средств, для исполнения поручений

22.1. Проверка достаточности денежных средств, для исполнения биржевых сделок осуществляется Клиринговым центром по поручениям, прошедшим сверку поручений, или по поручениям, подписанным обоими участниками клиринга.

22.2. Проверка достаточности денежных средств, для исполнения поручений осуществляется Клиринговым центром на основании:

1) информации о сумме сделки, содержащейся в поручениях;

2) информации об остатках денежных средств указанных в поручениях, содержащейся в клиринговых регистрах;

3) сведений, содержащихся в Заявлениях о соответствии счетов.

22.3. Проверка достаточности денежных средств, для исполнения поручений осуществляется в той последовательности, в которой соответствующие поручения прошли процедуру сверки. На основании каждого прошедшего проверку поручения производится соответствующее изменение свободных остатков на клиринговых регистрах. При этом денежные средства блокируются до момента исполнения поручений на совершение платежей.

22.4. Проверка достаточности денежных средств осуществляется с учетом изменения на клиринговых регистрах количества денежных средств после исполнения уже прошедших проверку поручений.

23. Осуществление операций по депозитному счету Клирингового центра в ходе клирингового сеанса

23.1. Операции по депозитному счету осуществляются на основании поручений, подлежащих клирингу в ходе клирингового сеанса и прошедших проверку достаточности денежных средств для их исполнения.

23.2. В соответствии с поручениями, прошедшими проверку достаточности денежных средств, Клиринговый центр:

1) определяет перечень платежей, необходимых для исполнения каждого поручения;

2) формирует платежные поручения, необходимые для списания и зачисления денежных средств по соответствующим реквизитам участников клиринга в порядке, предусмотренном договорами с расчетными организациями, в целях осуществления расчетов по итогам клиринга, исходя из следующих критериев:

3) общее количество платежей, осуществляемых расчетной организацией, должно быть минимальным;

4) платежные поручения соответствуют требованиям документов Клирингового центра и договора, заключенного с расчетной организацией;

5) совершает иные, установленные настоящими Правилами, действия.

23.3. В установленное Регламентом (Приложение G03) время Клиринговый центр направляет в расчетную организацию сформированные платежные поручения (инструкции).

23.4. После осуществления платежей расчетная организация направляет в Клиринговый центр отчеты о совершенных по депозитному счету операциях.

23.5. При наличии нескольких расчетных организаций Клиринговый центр вправе установить, что платежи в ходе клиринговых сеансов осуществляются по депозитному счету, открытому в одной из расчетных организаций или в нескольких из них.

24. Действия Клирингового центра при выявлении невозможности исполнения поручений в ходе клирингового сеанса

24.1. В случае невозможности получения от расчетной организации информации об исполнении поручений на осуществление платежей в течение установленного Регламентом (Приложение G03) срока Клиринговый центр:

1) направляет в расчетную организацию поручения на осуществление платежей с целью восстановления изначального состояния депозитного счета;

2) переносит исполнение всех поручений на ближайший клиринговый сеанс или на дополнительный клиринговый сеанс.

24.2. В случае неисполнения расчетной организацией какого-либо из платежей в ходе клирингового сеанса, Клиринговый центр осуществляет следующие действия:

1) направляет в расчетную организацию поручения на осуществление платежей с целью восстановления изначального состояния депозитного счета;

2) переносит исполнение неисполненных поручений на ближайший клиринговый сеанс или на дополнительный клиринговый сеанс.

25. Списание денежных средств после исполнения поручений

25.1. В установленные Регламентом сроки Клиринговый центр подает в расчетную организацию платежные поручения с целью списания всех денежных средств с депозитного счета, на соответствующие им обычные банковские счета. Данные банковские счета определяются участниками клиринга в Заявлении о соответствии счетов. Заявлением о соответствии счетов может быть предусмотрено, что списание средств осуществляется только в случае подачи участником клиринга соответствующего поручения (Приложение G17).

25.2. Списание средств на соответствующий ему обычный банковский счет может быть инициировано расчетной организацией путем направления соответствующего запроса в Клиринговый центр. Данное взаимодействие регламентировано договором между Клиринговым центром и расчетной организацией.

26. Отчеты Клирингового центра

26.1. В процессе осуществления клиринга Клиринговый центр формирует отчетные формы документов.

Данные отчеты представляют собой единую форму отчета для участников клиринга.

26.2. Указанные отчеты формируются Клиринговым центром в электроном виде в форматах, установленных требованиями (Приложения U06), и предоставляются участникам клиринга в сроки, установленные Регламентом (Приложение G03).

27.Порядок урегулирования споров 12.1. Все споры между клиентами или клиентом и Клиринговым центром разрешаются в Биржевом арбитраже АО Универсальная товарная биржа «Астана» в соответствии с нормами закона РК «О третейских судах».

28. Прекращение деятельности клирингового центра

28.1. Деятельность Клирингового центра может быть прекращена по решению Биржи с предварительным уведомлением клиентов и работников Клирингового центра, но не позднее, чем за два месяца до прекращения его деятельности. 28.2. Не позднее, чем за один месяц до прекращения деятельности Клирингового центра, в средствах массовой информации или в интернет-ресурсах Биржи должно быть размещено соответствующее объявление, и каждый клиент Клирингового центра должен быть персонально извещен о результатах деятельности Клирингового центра.


Өткізілетін сауда-саттықтың лоттары

ЖШС "КазБизнес-Консалтинг" әзірлеген, © 2011

"Әмбебап тауар биржасы" АҚ.