Форекс: 301 Moved Permanently

301 Moved Permanently


nginx/1.17.8
Тіркеу Басты Кері байланыс Сауда тізімі Баспа нұсқасы
Логин:
Пароль:
Тіркеу
Парольіңізді ұмытып қалдыңыз ба?
Тауар нарығы 301 Moved Permanently

301 Moved Permanently


nginx/1.17.8

Дүниежүзілік индекстер 301 Moved Permanently

301 Moved Permanently


nginx/1.17.8

 

Утверждаю

И.о. Президента

АО «Универсальная товарная

биржа «Астана»

Разаканова Ж.С.

_________________

04.11.2010 г.

 

             

 

Правила биржевой торговли

Акционерного общества «Универсальная товарная биржа «Астана»

г. Астана 2010 год.


1. Общие положения

1.1. Настоящие Правила биржевой торговли АО «УТБ «Астана» (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законами  Республики Казахстан «О товарных биржах» от 4 мая 2009 года №155-VI, «О государственных закупках» от 27 июля 2007 года №303-III, «Об акционерных обществах» от 13 мая 2003 года №415-II, «О лицензировании» от 11января 2007 года №215-III, является основным документом, устанавливающим и регулирующим порядок проведения торгов в АО «Универсальная товарная биржа «Астана».

1.2. Основные понятия, которые используются в насто­ящих Правилах:

1) цена открытия – цена, с которой начинаются биржевые торги, либо цена первой совершенной бирже­вой сделки по конкретному биржевому товару (группе товаров) на конкретном биржевом торге;

2) заявка на продажу (покупку) биржевого товара – предложение (оферта) участника биржевой торговли о продаже (покупке) биржевого товара или уведомление (акцепт) участника биржевой торговли о принятии пред­ложения о покупке (продаже) биржевого товара, содержа­щее все условия, необходимые для заключения биржевой сделки в соответствии с правилами;

3) биржевой брокер (брокер) – юриди­ческое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;

4) биржевой дилер (дилер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, и совер­шающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;

5) участники биржевой торговли – клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным Правилам;

6) биржевой товар – товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, в том числе срочный контракт, допущенный товарной биржей к биржевой торговле, за исключением недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности;

7) биржевой торг – процесс, проводимый в рамках Правил, направленный на совершение сделок по бир­жевым товарам;

8) биржевой сбор – комиссия, взимаемая товарной биржей за организацию биржевых торгов;

9) клиринговый центр - устанавливает виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение фьючерсных и опционных сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств по этим сделкам, а также определяет другие финансовые обязательства участ­ников этих сделок;

а) принимает меры для гарантирования фьючерсных и опционных сделок;

б) осуществляет зачет взаимных требований и обяза­тельств сторон, участвующих в расчетах, осуществляе­мых в результате совершения сделок с товарами.

10) клиент – физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера и (или) дилера для совершения сделок с биржевым товаром;

11) режим классической торговли – биржевые торги без предварительной оплаты по обязательствам за сделку;

12) режим двойного встречного аукциона – форма проведения биржевого торга, в котором конкурируют и продавцы, и покупатели, а цена устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения, когда число продавцов по этой цене равно числу покупателей;

13) маклер – работник товарной биржи, уполномо­ченный осуществлять регистрацию биржевых сделок, совершенных участниками биржевой торговли;

14) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее – уполномоченный орган) – центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и координацию в сфере торговой деятельности;

15) режим торговли – совокупность условий объяв­ления заявок и заключения сделок в торговой системе товарной биржи;

16) режим стандартного аукциона – биржевые торги без использования торговой системы товарной биржи путем проведения голосовых торгов;

17) торговая система товарной биржи – комплекс материально-технических средств, программных про­дуктов, внутренних документов товарной биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых осуществляются торги с заключением сделок с биржевыми товарами между участниками торгов на товарной бирже;

18) товарная биржа (Биржа) – АО «Универсальная товарная биржа «Астана»;

19) трейдер – работник участника биржевых торгов, уполномоченный им на осуществление в торговой системе товарной биржи действий, связанных с заклю­чением сделок от имени участника биржевых торгов и зарегистрированный товарной биржей в установленном ею порядке;20) интернет – сайт Биржи, который взаимодействует и осуществляет процедуру биржевой торговли с участниками биржевой торговли;

   21) член товарной биржи – брокер и (или) дилер, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи;

  22) внутренние документы товарной биржи – документы, которые регулируют условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделении, оказания услуг, порядок и размер их оплаты;   

1.3. Настоящие Правила являются обязательными для всех участ­ников биржевой торговли.

1.4. Биржа обеспечивает всем участникам биржевой торговли равные условия по заключению биржевых сделок.

 

2. Структурные подразделения Биржи

2.1. В целях организации биржевой торговли на Бирже должны быть созданы следующие структурные подразделения:

а) Административно - управленческий персонал:  

-  Руководство;

-  Юридический отдел;

-  Бухгалтерия;

 -Отдел информационной безопасности;

- Вспомогательный отдел.

б) Производственный персонал:

 -  Маклерский отдел;

 -  Экспертно – регистрационный отдел;

 - Клиринговый центр;

в) Биржевой арбитраж.

2.2. К сотрудникам структурных подразделений предъявляются следующие квалификационные требования:

- для руководителей высшего и среднего звена наличие высшего образования, квалификация экономист, юрист, экономист-финансист, бухгалтер, стаж работы не менее 3 лет;          

- для начальника юридического отдела, наличие высшего образования, квалификация юрист, стаж работы не менее 3 лет;                            

- для специалистов юридического отдела, наличие высшего образования или средне-специального, квалификация юрист, стаж работы  не менее 2 лет;

- для главного бухгалтера наличие высшего образования, квалификация, бухгалтер, бухгалтер-аудит, бухгалтер-экономист, стаж работы не менее 3 лет;

- для начальника отдела информационной безопасности наличие высшего образования, квалификация автоматизированной информационной системы (АИС), стаж работы не менее 3 лет;        

- для начальника маклерского отдела  наличие высшего образования, квалификация экономист, юрист, экономист-финансист, бухгалтер, стаж работы в финансовой организации  не менее 3 лет;         

- для главного, ведущего маклера наличие высшего образования квалификация экономист, экономист-финансист, бухгалтер, стаж работы не менее 2 лет;

- для начальника экспертно-регистрационного отдела наличие высшего образования квалификация юрист, экономист-финансист, бухгалтер, стаж работы не менее 3 лет;

- для главного эксперт-регистратора, эксперт-регистратора, наличие высшего образования квалификация юрист, экономист, экономист-финансист, стаж работы не менее 2 лет;

- для начальника клирингового центра, наличие высшего образования, квалификация экономист, экономист-финансист, бухгалтер-аудитор, стаж работы не менее 3 лет;                        - для главного специалиста наличие высшего образования или средне-специального, квалификация экономист, экономист-финансист, бухгалтер-аудитор, стаж работы не менее 2 лет;                                                                                                                              - для специалистов      наличие высшего образования или средне-специального, квалификация экономист, экономист-финансист, бухгалтер-аудитор, стаж работы не менее 2 лет.                

2.3. Функции и порядок деятельности структурных подразделений Биржи определяются внутренними документами Биржи.


3. Условия и порядок приема в члены товарной биржи, приостановления и прекращения членства

3.1 Членами Биржи являются брокеры и дилеры, имеющие в соответствии с законода­тельством Республики Казахстан о товарных биржах право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами Биржи.

3.2. Количество членов Биржи должно быть не менее трех.

3.3.  Членство Бирже обеспечивает участие на биржевых торгах.

3.4. Для приема в члены Биржи претендент представляет следующие документы:

1) заявление о приеме в члены Биржи с указанием следующих сведений:

полное наименование;

место нахождения, номер телефона и факса, адрес электронной почты;

регистрационный номер налогоплательщика (бизнес - идентификационный номер);

дата и номер государственной регистрации в органах юстиции;

реквизиты банковских счетов, через которые осу­ществляются расчеты по сделкам, с указанием того, является ли данный счет собственным счетом;

2) копию устава (нотариально заверенную в случае непредставления оригиналов для сверки);

3) копию лицензии на осуществление деятельности на товарной бирже, выданной уполномоченным органом (нотариально заверенную в случае непредставления оригиналов для сверки);

4) квитанцию об оплате вступительного взноса.

3.5. Решение о приеме претендента в члены Биржи принимается Биржей в течение десяти рабочих дней с момента приема заявления и документов, указанных в пункте 3.4. настоящих Правил. О принятом реше­нии претенденту сообщается письменно.

На основании решения о приеме в члены Биржи претенденту выдается свидетельство о приеме в члены Биржи по форме, предусмотренной настоящими Правилами.

3.6. Основанием для отказа в приеме в члены Биржи является предоставление документов, указанных в пункте 3.4. Правил, не в полном объеме или предоставление документов, содержащих недостовер­ную информацию.

3.7. Приостановление членства на Бирже осуществляется по следующим основаниям:

1) по желанию члена товарной биржи с представлени­ем заявления с указанием следующих сведений:

причина приостановления членства;

срок приостановления;

об исполнении всех обязательств по сделкам, совер­шенным на биржевых торгах.

Биржа рассматривает заявление о приос­тановлении членства в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления. В случае выявления неисполненных обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах, Биржа отклоняет рас­смотрение заявления до исполнения всех обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах.

2) приостановления, в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан об адми­нистративных правонарушениях, действия лицензии на осуществление деятельности на Бирже, выданной уполномоченным органом;

3) неуплаты установленного ежегодного взноса;

4) в случаях несоблюдения требований, установ­ленных законодательством Республики Казахстан о товарных биржах;

   5) систематические нарушения требований настоящих Правил.

3.8. Прекращение членства на Бирже осуществляется по следующим основаниям:

1) по желанию члена Биржи с представлени­ем заявления с указанием следующих сведений:

о причине прекращения членства;

об исполнении всех обязательств по сделкам, совер­шенным на биржевых торгах.

При этом Биржа рассматривает заявле­ние о прекращении членства в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления. В случае выявления неисполненных обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах, Биржа отклоняет рассмотрение заявления до исполнения всех обязательств по сделкам, совершенным на бир­жевых торгах.

2) прекращения действия лицензии на осущест­вление деятельности на товарной бирже, выданной уполномоченным органом;

3) в случае ликвидации члена Биржи;

  4) при повторном не соблюдении в течение года тре­бований, установленных законодательством Республики Казахстан о товарных биржах.

3.9. Решения о приостановлении или прекращении членства на Бирже принимается Биржей в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.

 

4. Порядок проведения биржевых торгов

4.1. Биржевые торги проводятся на основании поданных участниками биржевых торгов заявок по установленной Биржей форме на продажу (покупку) биржевого товара.

4.2. Участник биржевых торгов, желающий продать (приобрести) биржевой товар подает на товарную биржу заявку на продажу (покупку) биржевого товара.

В заявке на продажу биржевого товара может быть указано на возможность понижения цены, в заявке на покупку биржевого товара – на ее повышение, а также в заявках на продажу (покупку) биржевого товара может быть указано на возможность согласования в ходе бир­жевых торгов других условий биржевой сделки.

4.3. Заявки участников биржевых торгов на продажу (покупку) биржевого товара подаются в сроки и порядке, установленными настоящими Правилами.

4.4. Основаниями для отказа в принятии заявки являются:

1) нарушение установленных сроков и порядка подачи заявки;

2) отсутствие обеспечения исполнения обяза­тельств, в случае совершения биржевых сделок с обеспечением;

3) неуплата участником биржевых торгов бир­жевого сбора.

4.5. В случае отказа в принятии заявки на продажу (покупку) биржевого товара Биржа инфор­мирует об этом участника биржевых торгов до начала биржевых торгов.

4.6. Подача заявки на продажу (покупку) биржевого товара участником биржевых торгов означает его безоговорочное согласие совершить биржевую сделку на условиях, указанных в поданной заявке.

4.7. Принятые заявки на продажу (покупку) биржевого товара подлежат регистрации на товарной бирже и вклю­чению в торговую систему товарной биржи в порядке, установленными настоящими Правилами.

4.8. Участник биржевых торгов может до начала биржевых торгов изменить условия заявки или отозвать ее в сроки и порядке, установленными настоящими Правилами.

4.9. К началу биржевых торгов Биржа:

1) составляет реестры заявок на продажу (покупку) биржевого товара. Реестры составляются по форме, утвержденной Биржей;

2)  регистрирует трейдеров и их помощников;

3) информирует трейдеров о сформированных реест­рах заявок на продажу (покупку) биржевого товара;

4) устанавливает и доводит до участников биржевых торгов цены открытия, ценовой коридор, шаг цены.

4.10. Трейдер участника биржевых торгов, заявка на продажу (покупку) биржевого товара которого включена в реестр заявок, присутствует на биржевых торгах. Отсутствие трейдера на биржевых торгах без предварительного уведомления Биржи является нарушением настоящих Правил.

4.11. На Бирже совершаются:

1) сделки со спот товарами

- по государственным  закупкам;

-  по продаже – покупке на внутреннем рынке Республике Казахстан;

-  по экспорту – импорту  (по международным деловым операциям);

   2) фьючерсные сделки;

   3) опционные сделки;

   4) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов.

4.12. Порядок проведения биржевых торгов в каждом режиме торговли определяется настоящими Правилами.

4.13. Односторонний отказ от сделки, заключенной на биржевых торгах, допускается только в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом Республики Казахстан, иными законодательными актами Республики Казахстан или соглашением сторон.

4.14. Биржевые торги проводятся в голо­совом, электронно-голосовом и электронном виде с использованием торговой системы Биржи.

Настоящими Правилами предусматривается возможность прове­дения биржевых торгов в режиме стандартного аукциона без использования торговой системы Биржи пу­тем проведения голосовых торгов. В этом случае порядок проведения таких торгов определяется настоящими Правилами.

4.15. Права и обязанности сторон по обязательствам из сделок, заключенных на биржевых торгах с опреде­ленным биржевым товаром, определяются договорами по сделкам с данным биржевым товаром.

4.16. Члены Биржи совершают сделку, исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами, в случае возникновения конфликта интересов.

4.17. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет Биржи.

4.18. Работникам Биржи запрещается участвовать в биржевых сделках, а также использовать коммерческую информацию в собственных интересах.

4.19. На Бирже могут заключаться биржевые сделки с предоставлением обеспечения исполнения обя­зательств по биржевым сделкам и без предоставления такого обеспечения. 4.20. Право совершения сделок на Бирже имеют только брокеры и дилеры, трейдеры.

4.21. Для участия в биржевых торгах члены Биржи, брокеры, дилеры и трейдеры должны иметь  доверенность на право совершения сделок на Бирже от имени клиентов, интересы которых они представляют. В доверенности (или в гарантийном письме), клиент выдавший доверенность должен гарантировать оплату комиссионных процентов от сделок, заключенных его представителями.

4.22.  Участники биржевых торгов для  участия в торгах предоставляют:

       - документ об уплате за участие в торгах (наличные) и подтверждают свою покупательскую способность (наличные средства и т.п.);

 - документ о наличии товара.

Нижний предел покупательской способности устанавливается по минимальной цене предлагаемой сделки, заявленной клиентами до начала торгов. Указанные документы предоставляются специалистам экспертно-регистрационного отдела,  либо во время торгов – Главному маклеру.

4.23. Брокеры или дилеры подают заявки, т.е. предложения о покупке, продаже или товарообменных операциях определенного, реального товара, Главному маклеру за 2 суток до начала торгов. Подача разовых заявок заканчивается за 24 часа до начала торгов. В виде исключения допускается подача разовых заявок для иногородних брокеров за 1 час до начала торгов. Срочные заявки подаются перед началом или в момент ведения торгов и зачитываются  маклером с голоса.

4.24. Регистрация и допуск участников, подавших заявки на данный день торгов, начинается не менее чем за 1 час до начала торгов и заканчивается за 10 минут до начала торгов. До регистрации участники торгов знакомятся с настоящими Правилами биржевой торговли и во время регистрации делают запись, что согласны с настоящими Правилами. При входе в операционный зал участнику торгов выдается информационный бюллетень, содержащий список товаров, предложенных на торги.

4.25. Биржевой торг начинается с оглашения Главным маклером срочных и разовых заявок – заказов, поступивших на продажу. Затем маклер объявляет предложения в порядке его расположения в Перечне товаров, допущенных к участию в торгах, лот, наименование товара, цену за единицу, его количество и вид оплаты, условия поставки, срок исполнения  контракта. Если объявленная заявка вызвала интерес у участников торгов, то они должны показать это поднятием руки жетоном или карточкой с регистрационным номером его брокерского места. Покупка затем подтверждается брокером покупателя. В случае появления нескольких заинтересованных участников торга выгодное предложение покрывает менее выгодное. Стороной сделки, т.е. давшей согласие на покупку товара, считается участник, предложивший наиболее выгодные для продавца условия. С согласия наиболее выгодного условия брокер продавца делает знак маклеру голосом «Согласен». Так же стороной сделки, считается участник, который первый дал согласие на покупку. При этом согласие брокера продавца не требуется.

4.26. Оформление и регистрация контрактов на Бирже осуществляется следующим образом:

     а) сделки, совершенные на Бирже, оформляются контрактом установленной формы в регистрационной секции. Там же оформляется карточка регистрации сделки;

     б)  после согласия во время биржевых торгов на совершение сделки покупатель подходит к столу регистрации сделок и подписывает заявку - заказ, с этого момента контракт между продавцом и покупателем становится  юридически обязательным. К этому моменту регистратор должен иметь доверенности сторон и ввести данные карточки – заказа в форму контракта;

      в) заявка-заказ - документ, который оператор вводит в компьютер для оформления контракта и передает в регистрационное бюро для регистрации в карточке;

       г) оформленный контракт, карточка регистрации сделки подписываются брокерами и (или) дилерами продавца и покупателя в 3–х (трех) экземплярах и передается работникам маклерского отдела и скрепляется печатью Биржи;

      д) документы, подтверждающие совершение биржевой сделки (контракт, карточка регистрационной сделки) выдаются участникам торгов (продавцу и покупателю) по одному экземпляру, третий экземпляр остается на хранение  на Бирже;

      е) в случае отказа от оформления контракта, участник торгов несет ответственность в соответствии с  настоящими Правилами.

4.27. Длительность происходящего торга по одной позиции электроном виде не должна превышать 5 минут, в случае проведения  голосовым или  электронно - голосовым способом  торгов - не менее 1 минуты. Начало торгов по одной позиции начинается с объявления маклером содержания заявки, ее окончания – голосовой сигнал  брокера продавца «Согласен» и удар молотком маклером по гонгу, фиксирующий цену товара. Если покупатель не объявлен, маклер переходит к следующему лоту. Если товар по данному пункту не находит спроса, маклер может объявить этот товар в этот  же день, но не ранее, чем по первому разу будут объявлены все предложенные товары.

4.28. После подписания контракта Биржа не несет ответственности за нарушения обязательств по  исполнению контракта.

4.29. Для покрытия расходов по организациям биржевой торговли и регистрации биржевых сделок обе стороны оплачивают Бирже комиссионный сбор согласно тарифу биржевого сбора, установленной Биржей.

4.30. Комиссионный биржевой сбор за совершения сделки должен быть уплачен брокерами в течение 5-ти дней с момента подписания контракта. В случае несвоевременной оплаты комиссионного сбора виновная сторона несет ответственность в связи с настоящими Правилами.

 

5. Сделки со спот - товаром

5.1. Сделки с реальным товаром заключаются с целью купли - продажи конкретного товара. Сделки со спот - товарамимогут быть осуществлены:

- с товаром,  находящимся во время торгов в месте, указанном продавцом, что подтверждается наличием    у последнего соответствующего документа;

- с товаром,  находящимся во время торгов на территории Биржи, в принадлежащих ей складах или  ожидаемый к прибытию на Биржу в день торгов;

- с товаром,  находящимся на момент заключения сделки в пути в адрес Биржа, что такое подтверждается наличием соответствующих документов;

- с реальным товаром,  с поставкой в определенный срок;

- по цене, зарегистрированной в момент заключения сделки;

- по справочной цене, зафиксированной на момент открытия или закрытия Биржи в период заключения сделок;

- в сфере осуществления государственных закупок.

5.2. Сделки со спот - товаром по государственным закупкам.

5.2.1. Заказчик формирует конкурсную заявку, содержащую следующую информацию:

            - требования к документам, которые должны быть представлены брокером потенциального

            поставщика в подтверждение их соответствия предъявленным квалификационным      требованиям;

            - описание и требуемые технические и качественные характеристики закупаемых

            товаров, продукции, включая технические спецификации;

            -  количество закупаемого товара, продукции;

            -  место поставки товара, продукции;

            -  требуемые  сроки поставки товаров, продукции;

            -  условия платежа и текст типового договора о государственных закупках;

            - описание всех критериев, кроме цены, на основе которых будет определяться брокер потенциального поставщика;

            - методику расчета цены конкретной заявки, включая указание на то, должна ли

            цена содержать другие элементы (расходы на транспортировку и страхование, оплату

            таможенных пошлин, налогов и сбросов и другие), кроме стоимости самих товаров;

         - цена конкурсной заявки должна быть выражена в тенге;

            - требования к языку составления договора о государственных закупках, установленные в соответствии с законодательством Республики Казахстан о языках;

            - способы, с помощью которых Брокеры потенциальных поставщиков могут

            запрашивать разъяснения по содержанию конкурсной заявки Брокера заказчика;

            - условия внесения, форму, объем и способ обеспечения исполнения обязательств по договору о государственных закупках;

             - условия и порядок предоставления приоритета отечественным товаропроизводителям     Брокерам потенциального поставщика;

             -  при закупе однородных товаров, продукции Брокер заказчика обязан разделить продукцию, товары на части (лоты) по их однородным видам и (или) по месту их  поставки, при этом победитель торгов определяется по каждому лоту.

         5.2.2. Сформированную конкурсную заявку Брокер заказчика обязан довести до Биржи не позднее семи календарных дней до даты начала торгов, а для участников биржевой торговли не менее чем за пять календарных дней путем размещения в СМИ и в интернет ресурсах.

         5.2.3. К участию в торгах допускаются хозяйствующие субъекты, клиенты,  физические или юридические лица, пользующимися услугами брокера.

         5.2.4. При проведении государственных закупок посредством закупа на Бирже необходимо участие не менее двух брокеров потенциальных поставщиков по каждому лоту.

      5.2.5. Торги будут считаться несостоявшимися, если на Бирже зарегистрировались по какому-либо лоту менее двух брокеров потенциальных поставщиков, отвечающих квалификационным требованиям.

         5.2.6. Если торги признаны несостоявшимися в целом, или по какому-либо лоту, то Брокер заказчика вправе назначить дату проведения повторных торгов, но не раньше трех календарных дней со дня проведения первоначальных торгов.

         5.2.7. Если день начала повторных торгов падает на выходные или на праздничные дни, то  считается день начала торгов, следующий за выходным или праздничным днем.

5.2.8.  Допуск в зал, где проводятся торги, осуществляется по специальным пропускам, а допуск к электронным терминалам – по индивидуальным электронным ключам.

         5.2.9. Специальные пропуска выдаются только для участия в торгах и подлежат обязательному возврату сразу после окончания торгов, а электронные ключи остаются у брокеров и дилеров.

         5.2.10. Торги проводит главный маклер Биржи, ему ассистирует ведущий маклер. Распоряжения главного маклера по проведению торгов обязательны к исполнению всеми участниками   торгов.

 5.2.11. Процедура торгов состоит из следующих этапов:

         1) публичные торги по осуществлению государственных закупок начинаются   в строго установленное время, объявленное заранее и подтвержденное  выдаче специального пропуска.

         2) маклер уточняет присутствие не менее двух брокеров потенциальных поставщиков по каждому объявленному лоту, своё присутствие брокеры потенциальных поставщиков подтверждают поднятием пропуска;

3) лоты зачитываются маклером по порядку, как указаны в конкурсной заявке Брокер заказчика;

         4) брокеры потенциальных поставщиков свое соглашение на поставку продукции, товаров по лоту подтверждают поднятием своего пропуска;

5) если по конкретному лоту ни один из Брокеров не поднял свой пропуск, торги по данному лоту считаются несостоявшимися;

         6) если по конкретному лоту свое согласие на поставку заявил один Брокер, и после слов маклера на счет «ТРИ» не  появился другой брокер, то он и считается победителем;

         7) если по конкретному лоту свое согласие на поставку заявил один брокер, и после слов маклера при счете «РАЗ, ДВА» свое согласие на поставку проявили другие брокеры, то маклер начинает  торги на понижение после объявления брокером  заказчика шага до тех пор, пока не останется один брокер;

8) если по конкретному лоту свое согласие на поставку заявили несколько брокеров, то маклер ведет торги на понижения цены по  объявленному шагу понижение, а когда останется один брокер. Этот брокер и будет считаться победителем;

         9) главный маклер объявил победителя торгов. Ведущий маклера заполняет итоговый протокол биржевых торгов. Участник – победитель торгов после окончания торга должен подойти в указанное время на Биржу и подписать итоговый протокол торгов, который также подписывают маклер Биржи  и Брокер заказчика.

         В итоговом протоколе проведения торгов, требуются отражения полной достоверной информации о победителе торгов, итоговый протокол заверяется подписью маклера и штампом биржи, ответственность за правильность заполнения всех реквизитов и соответствия форме несет  Биржа  и Брокер поставщика.

         5.2.12. Биржа в течение пяти рабочих дней со дня проведения торгов публикует на сайте биржи результаты проведения торгов.

         5.2.13. В течение трех рабочих дней со дня проведения торгов и подписания итогового протокола Брокер – поставщика обязан подписать договор, проект которого составлен в соответствии с законодательством Республики   Казахстан, представляет Брокер заказчика.

         5.2.14. Данный договор регистрируется на Бирже, при этом биржевой сбор в пользу Биржи оплачивает Брокер поставщика по лоту. Размер биржевого сбора установленной в соответствии с тарифами  Биржи.

         5.2.15. В соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан «О государственных закупках» и «О товарных биржах» договор о государственных закупках,  не зарегистрированный на Бирже, может быть признан судом недействительным.

5.2.16. Сумма денежного залога может быть зачислена в счет биржевого сбора. 

         5.2.17. Если сумма денежного залога превышает сумму биржевого сбора,  то Биржа в течение трех  рабочих дней со дня подписания договора о  государственных закупках перечисляет денежную разницу на счет Брокера поставщика или возвращает ему эту сумму наличными денежными средствами на основании доверенности и удостоверения личности представителя Брокера поставщика.     

5.3.Кроссовая сделка - вид биржевой сделки на неконкурентной основе, когда продавец и покупатель являются клиентами одного брокера. Кроссовые сделки не применяются в торгах по осуществлению государственных закупок. В этом случае сделка регистрируется на Бирже, но не обязательно в день торгов. Результаты сделки фиксируются в протоколе кроссовых сделок и публикуются. Содержание кроссовой сделки, за исключением наименования товара, количества, цены, места и срока исполнения не подлежит разглашению. Данная информация может быть предоставлена только по постановлению суда или следственного органа.

 

6.  Фьючерсные и опционные сделки

6.1.Фьючерснная сделка - вид биржевой рисковой сделки, при которой покупка партии товара осуществляется по цене, сложившейся на момент совершения сделки, а сам товар отгружается продавцом в будущем. По данной сделки предполагается купля - продажа не самого товара, а право на товар (бумажная сделка). Продается или покупается сам контракт, а не товар, который является объектом  сделки. При сделке с расчетом поставки любая из сторон имеет право, если иное не оговорено контрактом, с момента заключения сделки или определенного Биржей срока, до наступления срока исполнения контракта, продать на Бирже по сложившейся в этот день цене свое право на поставку или принятия товара (свой контракт).

6.2. Опционная сделка – биржевая сделка, объектом которой является опционный контракт. Опционный контракт – контракт, который в обмен на премию предоставляет покупателю право (без обязательств) на покупку или продажу биржевого товара по цене исполнения у продавца опциона в течение определенного времени или на определенную дату (дату истечения срока опциона).

 

7. Порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с товарами

7.1. Расчёты по сделкам, заключённым на Бирже, осуществляются исключительно через клиринговый центр путём перечисления денежных средств брокерам/дилерам/клиентам-поставщикам, предварительно зачисленных на депозитный счет клирингового центра Биржи, брокерами/дилерами/клиентами-покупателями, или путём зачисления денежных средств в наличной форме (денежные купюры) участниками биржевой торговли в кассу клирингового центра Биржи согласно Положению клирингового центра.

7.2. Средства поступают непосредственно на депозитный счет клирингового центра на основании договора по указанным в нём реквизитам.

7.3.  Зачисление средств на депозитный счёт клирингового центра осуществляется только для расчётов по биржевым сделкам на основании платежного поручения уполномоченного банка, обслуживающего плательщика.

При этом в платежном поручении на перечисление средств в обязательном порядке должен указываться индивидуальный номер клиента (ИНК). Ответственность за правомерность перечисления средств возлагается на клиринговый центр и его клиента.

1) оплата биржевого товара через расчетную организацию без открытия счета на условиях «поставка против платежа» при условии депонирования в специа­лизированной организации, определенной Правилами, в которой заключена соответствующая сделка, простого или двойного складского свидетельства (складского свидетельства, отделенного от залогового свидетель­ства) или иных документов, определенных настоящими Правилами, подтверждающих факт наличия или отгрузки бирже­вого товара;

2) поставка биржевого товара на условиях предопла­ты биржевого товара покупателем;

3) оплата биржевого товара на условиях предпостав­ки биржевого товара продавцом.

7.4. В настоящих Правилах предусматривается возможность одного или нескольких способов расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах.

7.5. Если настоящими Правилами предусмотрено несколько спосо­бов расчетов по сделкам, заключенным на биржевых тор­гах в определенном режиме торговли, стороны выбирают один из таких способов при заключении сделки посредс­твом указания кода расчетов при подаче заявок.

7.6. Биржа в целях обеспечения исполнения совершаемых на ней биржевых  сделок организует расчетное обслуживание через Клиринговый центр.

7.7. Клиринговый центр:

1) устанавливает виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение биржевых сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств по этим сделкам, а также определяет другие финансовые обязательства участ­ников этих сделок;

2) принимает меры для гарантирования биржевых сделок;

3) осуществляет зачет взаимных требований и обяза­тельств сторон, участвующих в расчетах, осуществляе­мых в результате совершения сделок с товарами.

7.8. Биржа организует и осуществляет расче­ты по сделкам с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов и сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении с биржевыми товарами, согласно внутренним документам товарной биржи.

7.9. Средства обеспечения исполнения обязательств по биржевой сделке в случае неисполнения (ненадле­жащего исполнения) участником биржевой торговли обязательств по биржевой сделке, исполнение которых обеспечивалось указанными средствами, в установленном Биржей порядке, перечисляются потерпевшей стороне по биржевой сделке.

 

8. Условия и порядок приостановления и возобновления торгов на Бирже

8.1. В случаях возникновения технических сбоев в тор­говой системе Биржи, делающих невозможным продолжение оказания услуг, связанных с организацией биржевой торговли, Биржа фиксирует факт и время технического сбоя в журнале технических сбоев, приостанавливает оказание услуг и незамедлительно принимает меры, направленные на:

1) выявление и устранение причин, повлекших технический сбой;

2) устранение технических последствий сбоя;

3) обеспечение сохранности информации, на­ходящейся в торговой системе Биржи, и восстановление информации, утраченной в результате технического сбоя.

8.2. В случае технического сбоя, делающего невоз­можным работу отдельного участника биржевых торгов, причины сбоя устраняются силами и средствами участни­ка биржевых торгов, если сбои возникли по независящим от Биржи причинам, в иных случаях – силами и средствами Биржи.

8.3. При невозможности оперативного устранения сбоя участник биржевых торгов посредством телефонной связи может предоставить Бирже заявление на удаление объявленных им заявок. Не позднее дня, следующего за днем предоставления заявления по телефону, указанное заявление направляется товарной бирже в письменной или электронной форме. Биржа после получения заявления по телефону удаляет заявки, объявленные данным участником биржевых торгов, из торговой системы Биржи.

8.4. При обнаружении сбоя в торговой системе Биржи, Биржа принимает решение о приостановлении торгов, о чем участники биржевых торгов извещаются с использованием торговой системы Биржи или другим доступным способом. После восстановления работоспособности торговой системы Биржи торги возобновляются.

8.5. Если восстановить работоспособность торговой системы Биржи не представляется возмож­ным, Биржа принимает решение о досрочном прекращении торгов. Данное решение доводится до сведения всех участников биржевых торгов с использо­ванием торговой системы Биржи или другим доступным способом.

8.6. Биржа приостанавливает торги в случае превышения минимальных и максимальных пределов уровней цен на конкретный биржевой товар в рамках одного торгового дня, исходя из цен, сложившихся в результате предыдущих торгов.

 

9. Механизм купли - продажи на Бирже

9.1. Основа деятельности брокеров заключается в обязанности (за определенное вознаграждение) в соответствии с договором поручения (комиссии), заключаемым между клиентом и посредником приобрести или продать товар на Бирже за счет клиента. Когда клиент желает продать на Бирже продукцию, он направляет брокеру заявку на продажу, оформление контракта, а также указывает минимальную цену, по которой  он согласен продать свой товар. В заявке клиент может также сообщить особые условия, при соблюдении которых продукция может быть продана (например, при условии встречной продажи другой продукции). В заявке на приобретение продукции клиент извещает брокера о составе и условиях закупаемых контрактов, а также сообщает максимально приемлемую цену.

9.2. Дилер имеет право приобрести контракты на продукцию и без специального указания клиента, с целью их продажи в будущем. В этом случае собственником контрактов становится сам Дилер. Он же несет ответственность по рискам владения контрактами.

9.3 Контракты, приобретаемые на Бирже, должны оплачиваться покупателем по свободным рыночным ценам, сложившимся на момент купли – продажи контракта или на момент поставки продукции в счет контракта (право выбора здесь принадлежит продавцу, и принятие условия оговариваются в контракте). Цена продажи контракта устанавливается во время биржевых торгов.

9.4. По продукции, на которую установлены прейскурантные цены,  расчеты производятся по этим ценам. Однако продажа и перепродажа контрактов на такую продукцию в ходе биржевых торгов может вестись по свободным ценам.

 9.5. Участник торгов в момент объявления маклером его предложения обязан находится в зале  торгов. Отсутствие участника торгов оценивается как неявка на торги, предложенный товар снимается с торгов, а участник торгов несет ответственность в соответствии с настоящими Правилами.

9.6. Факты нарушения участниками торгов настоящих Правил в момент проведения торгов фиксируется маклером.

 

10. Порядок формирования и организации деятельности

биржевого арбитража, а также механизмы разрешения споров, связанных с заключением биржевых сделок с биржевыми товарами

10.1. Для решения споров, связанных с заключением биржевых сделок, Биржа создает в течение тридцати календарных дней после государственной регистрации в органах юстиции постоянно действующий биржевой арбитраж.

Деятельность биржевого арбитража регулируется законодательством Республики Казахстан о третейских судах.

10.2. Для образования постоянно действующего биржевого арбитража Биржа утверждает регламент постоянно действующего биржевого арбитража и список третейских судей, которые будут осуществлять деятельность в постоянно действующем биржевом арбитраже.

10.3. Постоянно действующий биржевой арбитраж рассматривает споры в соответствии с Конституцией, законами и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан.

10.4. Постоянно действующий биржевой арбитраж принимает решение в соответствии с условиями договора и учетом обычаев делового оборота.

10.5. В случае отсутствия норм права, регулирующих спорные отношения, постоянно действующий биржевой арбитраж применяет нормы права, регулирующие сход­ные правоотношения, а при отсутствии таких норм разре­шает спор, исходя из общих начал и смысла законов.

10.6. Спор может быть передан на рассмотрение постоянно действующего биржевого арбитража при наличии заключенного между сторонами третейского соглашения, то есть письменного соглашения сторон договора о передаче возникшего или могущего возник­нуть спора на рассмотрение в постоянно действующий биржевой арбитраж.

10.7. Порядок деятельности постоянно действующего биржевого арбитража определяется регламентом постоянно действующего биржевого арбитража, утверж­даемым Биржей.

10.8.Постоянно действующий биржевой арбитраж осуществляет третейское разбирательство в соответс­твии с регламентом постоянно действующего биржевого арбитража, если стороны не договорились о применении других правил третейского разбирательства.

10.9.Истец излагает свои требования в исковом заявлении, которое в письменной форме передается в постоянно действующий биржевой арбитраж. Копия искового заявления передается ответчику.

10.10.Стороны, заключившие третейское соглашение, принимают на себя обязанность исполнить решение постоянно действующего биржевого арбитража. Стороны и постоянно действующий биржевой арбитраж прилагают все усилия к тому, чтобы решение постоянно действующе­го биржевого арбитража было юридически исполнимо.

10.11. После исследования обстоятельств дела посто­янно действующий биржевой арбитраж большинством голосов третейских судей, входящих в состав посто­янно действующего биржевого арбитража, принимает решение.

10.12. Решение объявляется на заседании постоянно действующего биржевого арбитража.

10.13.Если в ходе третейского разбирательства стороны урегулируют спор путем заключения мирового соглаше­ния, которое не будет противоречить законодательству Республики Казахстан и не будет нарушать права и законные интересы других лиц, постоянно действующий биржевой арбитраж прекращает разбирательство, по просьбе сторон и при отсутствии возражений с его стороны фиксирует это урегулирование в виде решения постоянно действующего биржевого арбитража на согласованных условиях.

10.14. Решение постоянно действующего биржевого арбитража считается принятым в месте третейского разбирательства и вступает в силу в день, когда оно подписано третейским судьей (судьями).

 

11. Санкции за нарушение правил биржевой торговли

11.1. За нарушение настоящих Правил, служащие Биржи несут установленную дисциплинарную ответственность.

11.2. За разглашение участникам торгов  коммерческой информации по сделке,  кроме сведения о цене, количестве, месте и сроке исполнения биржевой сделки, с нарушителя взыскивается штраф в размере  установленными приказами Биржи.

11.3. За неявку брокера или дилера на торги, где выставлено его предложение, товар снимается с  данных торгов, а с нарушителя взыскивается штраф в размере гарантийного взноса, установленного приказами Биржи.

11.4. Информация о допущенных нарушениях положения настоящих Правил доводится до сведения членов биржи и общественности, в том числе в интернет – ресурсах и в средствах массовой информации.

11.5. Биржа осуществляет формирование и ведение реестров недобросовестных участников торгов. В случае нарушении настоящих Правил, участники торгов не допускаются к торгам в течение 1 года без возврата вступительных и ежегодных сборов за брокерское, дилерское  место.

 

12. Порядок принятия (утверждения) документов по биржевой торговле

12.1. Биржа разрабатывает и утверждает в порядке, предусмотренном уставом товарной биржи, следующие внутренние документы:

1) Правила;

2) форму заявки на участие в биржевых торгах;

3) перечень товаров (групп товаров), являющихся предметом конкретного биржевого торга;

4) реестр заявок на продажу (покупку) биржевого товара на конкретный биржевой торг;

5) регламент постоянно действующего биржевого арбитража;

6) формы договоров;

12.2. Биржа может принимать (утверждать) документы, регламентирующие:

1) организацию и проведение биржевых торгов;

2) регистрацию и оформление сделок, совер­шаемых на товарной бирже, в том числе сделок    с биржевыми - товарами;

3) организацию и осуществление расчетов по биржевым сделкам;

4) фиксирование биржевой цены на товар в результа­те проведенных торгов на товарной бирже;

5) организацию экспертизы качества биржевого това­ра, реализуемого через биржевые торги, по требованию участника биржевой торговли;

6) оказание организационных, консультационных, инфор­мационных, методических услуг членам Биржи;

7)  эксплуатацию торговой системы Биржи;

8)  развитие международных биржевых торгов.

12.3. Внутренние документы Биржи для учас­тников торгов должны содержать условия обеспечения сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, не допускающие их использо­вания в интересах участников торгов, их представителей или третьих лиц.

12.4. Внутренние документы Биржи в соот­ветствии с Правилами доводятся до сведения членов Биржи.


13. Порядок учета и регистрации сделок на Бирже

13.1. Биржевая сделка заключается в ходе бирже­вых торгов на основании заявок участников биржевой торговли на продажу (покупку) биржевого товара.

На каждую биржевую сделку в торговой системе товарной Биржи формируется отдельный лист учета биржевой сделки, если иное не установлено Правилами.

13.2. Совершение сделки осуществляется участниками биржевых торгов в соответствии с  правилами биржевой торговли.

13.3. Законность биржевой сделки проверяется уполномоченными лицами Биржи, после чего лист учета биржевой сделки распечатывается в трех экземплярах и в день проведения торговой сессии под­писывается трейдерами участников биржевой торговли, совершившими биржевую сделку.

13.4. Первый экземпляр листа учета биржевой сделки остается на Бирже для контроля исполнения биржевой сделки. По одному экземпляру листа учета бир­жевой сделки вручается участникам биржевой торговли, совершившим сделку, для оформления договора.

13.5. По итогам биржевых торгов в торговой системе Биржи на каждого участника биржевой тор­говли, совершившего биржевую сделку, формируется в трех экземплярах протокол итогов торгов по форме, установленной Правилами, который подписывается трейдером или иным уполномоченным лицом участника биржевой торговли, уполномоченным работником товарной биржи и заверяется печатью или штампом Биржи. Один экземпляр итогового протокола  биржевой торговли остается на Бирже для контроля исполнения биржевых сделок. Второй экземпляр вручается брокеру заказчика. Третий экзэмпляр вручается брокеру поставщика.

13.6. Неподписанный итоговый протокол участником биржевой торговли трейдером или иным уполномоченным лицом участника биржевой торговли является нарушением Правил.

13.7. По итогам биржевых торгов в торговой системе товарной биржи формируется сводный реестр биржевых сделок участников биржевых торгов, совершенных в дан­ной торговой сессии, который регистрируется маклером или иным уполномоченным лицом товарной биржи.

13.8. Зарегистрированная биржевая сделка является основа­нием для заключения и регистрации договора.

13.9. Участники биржевой торговли, которые совершили биржевую сделку, оформляют три экземпляра договора, соответствующих существу совершенной биржевой сделки, по рекомендуемой товарной биржей форме, если иное не установлено Правилами, и регистрируют их на Бирже.

Договор, дополнительное соглашение, соглашение о расторжении договора (биржевой сделки) считаются заключенными с момента их регистрации на Бирже.

13.10. Отказ или уклонение от подписания договора не являются основаниями для признания совершенной биржевой сделки недействительной.

13.11. Договор, право подписания которого предостав­лено трейдеру, должен быть оформлен и представлен на регистрацию товарной бирже не позднее дня, следу­ющего за днем совершения биржевой сделки.

13.12. Если трейдеру право подписи договора не предоставлено, договор должен быть оформлен, подписан уполномоченным представителем стороны договора и представлен на регистрацию Бирже не позднее десяти рабочих дней со дня совершения биржевой сделки.

13.13. Договор представляется на регистрацию то­варной бирже одним из участников биржевой торговли, совершивших биржевую сделку, в соответствии с Правилами, если иное не предусмотрено условиями договора.

13.14. Регистрация договора производится в течение одного рабочего дня со дня его представления товарной бирже, подтверждается заполнением на трех экземпля­рах договора регистрационного штампа, удостоверяется подписью уполномоченного работника товарной биржи и штампом Биржи.

13.15. Один экземпляр зарегистрированного договора остается на Бирже.

13.16. Биржевые сделки оформляются документами, выдаваемыми Биржей в подтверждение заключения данных сделок.

13.17. Виды приказов клиентов, их содержание и оформление устанавливаются внутренними документами Биржи.

13.18. Исполнение приказа клиента осуществляется участниками биржевых торгов с соблюдением условий совершения сделки, указанных в данном приказе. Если, при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, участник биржевых торгов согласовывает свои действия с клиентом.

13.19. Брокеры и дилеры обязаны вести учет соверша­емых биржевых сделок отдельно по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.

 

14.  Порядок расторжения сделок и признания их недействительными

14.1. Расторжение биржевых сделок в одностороннем порядке не допускается.

14.2. При отказе брокера, являющегося  одним из контрагентов биржевой сделки, от исполнения своих обязательств заинтересованная сторона в 15 – дневный срок подает заявление в арбитражную комиссию на расторжение сделки или о признании ее недействительной.

14.3.Заявление на расторжение сделки рассматривается арбитражной комиссией  в 7-дневный сок. Биржевой сбор за расторжение сделки, в последствии расторгнутой оплачивается в двойном размере (1% от стоимости сделки) независимо от решения арбитражной комиссии стороной виновной, т.е. по вине которой сделка была расторгнута. Признание сделок недействительными осуществляется на основании действующего законодательства и настоящих Правил.


15. Заключительные положения

 15.1. Настоящее правило утверждается Председателем Правления Акционерного Общества «Универсальная товарная биржа «Астана» и вступает в действие с момента подписания и обязательно для исполнения  сотрудникам и аккредитованным членам биржи (брокерам, трейдерам, дилерам).

15.2. Правила биржевой торговли  Акционерного Общества  «Универсальная товарная биржа «Астана» от 15.04.2010 г. теряют силу и прекращает свое действие с момента подписания настоящего Правила.


Өткізілетін сауда-саттықтың лоттары

ЖШС "КазБизнес-Консалтинг" әзірлеген, © 2011

"Әмбебап тауар биржасы" АҚ.