Регистрация Главная Обратная связь Список торгов Версия для печати
Логин:
Пароль:
Регистрация
Забыли свой пароль?


Правила

осуществления деятельности Клирингового центра

Акционерного общества «Универсальная товарная биржа «Астана»

1. Общие положения

1.1. Настоящие правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан «О товарных биржах» от 04.05.2009г. №155-IV, Законом Республики Казахстан «О платежах и переводах» от 29.06.1998г. №237 и определяют сферу деятельности  Клирингового центра АО «Универсальная товарная биржа «Астана» (далее КЦ), а так же регулируют взаимоотношения КЦ с участниками биржевых торгов.

1.2. В настоящем положении используются  следующие понятия:

 Клиринг – проведение зачета взаимных требований и обязательств между участниками биржевых торгов по сделкам, совершаемых на товарной бирже;

Клиринговый центр – структурное подразделение Биржи, являющееся основным  звеном в механизме биржевой торговли, обеспечивающее проведение расчетов и взаиморасчетов между клиентами по биржевым сделкам;

Участник клиринга – физическое (индивидуальный предприниматель) или юридическое лицо, взаимодействующее с Клиринговым центром по установленным правилам Биржи.

Товарная биржа (Биржа)- АО «Универсальная товарная биржа «Астана»

Биржевой брокер (брокер) – юриди­ческое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;

Биржевой дилер (дилер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, и совер­шающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;

Участники биржевой торговли – клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным Правилам;

Биржевой сбор – комиссия, взимаемая товарной биржей за организацию биржевых торгов;

Интернет-сайт –– сайт Биржи, который взаимодействует и осуществляет процедуру биржевой торговли с участниками биржевой торговли

Клиент – физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера и (или) дилера для совершения сделок с биржевым товаром

Внутренние документы товарной биржи – документы, которые регулируют условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделении, оказания услуг, порядок и размер их оплаты;   

Потенциальный поставщик – физическое (индивидуальный предприниматель) или юридическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность, юридическое лицо (за исключением государственных учреждений, если иное не установлено для них законами Республики Казахстан), временное объединение юридических лиц (консорциум), претендующее на заключение договора о закупках и пользующееся услугами биржевого брокера/дилера для совершения сделок с биржевым товаром;

Приказ/поручение — документ, представляемый клиентом с указанием осуществления определенного действия;

Залог - один из наиболее эффективных способов обеспечения исполнения обязательств.

Залоговая сумма – залоговое обеспечение заявки на биржевых торгах согласно тарифам Биржи;

Фьючерс – право на поставку товара по цене, зафиксированной  в контракте в момент его заключения в срок, обусловленный в контракте;

Опцион – условие, включаемое в биржевые сделки на срок, по которому одной из сторон предъявляется право выбора между отдельными, взаимоисключающими условиями сделки или изменение ее первоначальных положений;

2. Порядок регистрации участников клиринга.

2.1. После прохождения клиентом первоначальной регистрации в экспертно-регистрационном отделе Биржи в качестве  участника биржевых торгов и заключения договора на клиринговое обслуживание, КЦ осуществляет регистрацию участников клиринга.

2.2. Для осуществления регистрации клиент предоставляет в КЦ справку с банка(ов) о наличии банковских счетов и нотариально заверенную карточку  с образцами подписи и оттиском печати.

 Каждому участнику клиринга присваивается индивидуальный номер клиента и выдается соответствующее свидетельство.

2.3. На основании выданного свидетельства  КЦ вносит клиента в Реестр участников клиринга Биржи.

2.4. В случае смены руководителя и/или лица имевшего право подписи, изменении банковских реквизитов участник клиринга обязан незамедлительно уведомить об этом КЦ и предоставить  соответствующие документы.

2.5. В случае нарушения п.2.4 настоящих Правил  КЦ не несет ответственности за передачу  наличных денежных средств  ненадлежащему лицу и/или исполнения  указаний ненадлежащего лица, а так же перечисления денежных средств на ненадлежащий банковский счет участника клиринга.

3. Требования к договорам,

 заключаемым Клиринговым центром

3.1. Договор на клиринговое обслуживание заключаются в письменной форме.

3.2. Договор на клиринговое обслуживание может быть изменён и дополнен по соглашению Сторон. Все изменения и дополнения к договору на клиринговое обслуживание должны быть составлены в письменной форме и подписаны уполномоченными представителями сторон.

4. Конфиденциальность.

4.1. Сведения, составляющие коммерческую тайну на товарной бирже, не подлежат разглашению, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством Республики Казахстан.

 4.2. К коммерческой тайне относятся:

- сведения о  наличии денежных средств их размере, принадлежащих участникам клиринга, на банковском счете КЦ и/или в кассе КЦ;

- сведения о поручениях, распоряжениях, указаниях полученных от участников клиринга в отношении   их собственных денежных средств, находящихся на банковском счете и/или в кассе КЦ;

- о сделках, заключаемых посредством Биржи.

5. Порядок и способы обеспечения

исполнения обязательств участников клиринга

 

5.1. Расчеты участников биржевой торговли с товарной биржей производятся в соответствии с Правилами и договорами на клиринговое обслуживание.

5.2. Оплата и поставка биржевых товаров по сделкам, заключенным на товарной бирже, могут осуществляться следующими способами:

 1) оплата биржевого товара путем открытия счета в расчетной организации, с которой товарной биржей или клиринговой организацией, осуществляющей клиринг по результатам биржевых торгов, заключен договор, предусматривающий участие расчетной организации в осуществлении расчетов по сделкам заключенным на биржевых торгах, раскрываемого в случае представления документов, подтверждающих поставку биржевого товара.

 2) оплата биржевого товара через расчетную организацию без открытия счета на условиях "поставка против платежа" при условии депонирования в специализированной организации, определенной Правилами, в которой заключена соответствующая сделка, простого или двойного складского свидетельства (складского свидетельства, отделенного от залогового свидетельства) или иных документов, определенных Правилами, подтверждающих факт наличия или отгрузки биржевого товара;

3) поставка биржевого товара на условиях предоплаты биржевого товара покупателем;
4) оплата биржевого товара на условиях предпоставки биржевого товара продавцом.

5.3. Участники клиринга выбирают один способов оплаты, указанных выше,  при заключении сделки посредством указания кода расчетов при подаче заявок.

5.4. Расчеты по договорам, заключенным на основании биржевых сделок с предоставлением обеспечения, производятся с использованием счетов товарной биржи в следующих случаях:

1) если обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам предоставлено участником биржевой торговли, выступающим в качестве продавца или представляющим интересы продавца, и по условиям договора расчеты производятся в форме предварительной оплаты;

 2) если обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам предоставлено участником биржевой торговли, выступающим в качестве покупателя и/или представляющим интересы покупателя, и по условиям договора поставка товара осуществляется до его оплаты.

5.5. Биржа в целях обеспечения исполнения совершаемых на ней фьючерсных и опционных сделок организует расчетное обслуживание через клиринговый центр.

5.6. КЦ  несет ответственность, предусмотренную действующим законодательством Республики Казахстан, за сохранность и своевременный возврат  денежных залогов, вносимых участниками  биржевых торгов, аккумулируемых на банковском счете либо в кассе КЦ.

5.7.  Денежные средства, аккумулируемые на банковском счете либо в кассе КЦ,  не являются собственными  денежными средствами КЦ и Биржи, последние  не вправе  распоряжаться, а так же обеспечивать свои обязательства и отвечать по ним средствами, находящимися  на банковском счете или в кассе КЦ.

5.8. Денежные средства, аккумулированные на банковском счете либо в кассе КЦ, на основании п.5.7. настоящих Правил,  не подлежат ограничению в распоряжении и/или изъятию, в том числе по санкциям,  налагаемым налоговыми органами, судебными решениями, определениями, постановлениями, приговорами и иными документами всех государственных органов Республики Казахстан, по обязательствам Биржи.

5.9. КЦ выполняет следующие функции:

- устанавливает виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение всех видов биржевых сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате неисполнения, либо ненадлежащего исполнения обязательств по этим сделкам, а также определенным другим финансовым обязательствам участников этих сделок;

- принимает меры для гарантирования фьючерсных и опционных сделок;
-  осуществляет зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с товарами.

5.10. Клиринговое обслуживание осуществляется КЦ на основании заключенных договоров на клиринговое обслуживание (далее Договор). Договора, заключаемые Клиринговым центром с участниками биржевых торгов должны содержать ссылку на настоящие Правила.

 

6. Порядок внесения и возврата

денежных залогов.

6.1. В целях обеспечения не отзыва заявки, после окончания  срока, оговоренного в Правилах биржевой торговли и Регламентах АО «Универсальная товарная биржа «Астана» и  заключения договора  по биржевым сделкам участники биржевой торговли (брокеры/дилеры от имени  их клиентов и дилеры) вносят денежный залог в КЦ путем перечисления денежных средств на банковский счет КЦ или путем внесения наличных денежных средств  в кассу КЦ.  Денежный залог размер, которого превышает 1000 МРП,  вноситься только путем перечисления денежных средств на банковский счет КЦ.

По обеспечению исполнения обязательств по биржевым сделкам могут использоваться следующие виды залоговых обеспечений:

1) денежный залог (наличные и безналичные денежные средства);

2) гарантия банка;

3) поручительство юридического лица.

6.2. Если размер денежного залога превышает 1 000 000 (один миллион) тенге в качестве обеспечения  не отзыва заявки, после окончания  срока, оговоренного в Правилах биржевой торговли и Регламентах АО «Универсальная товарная биржа «Астана»  участник клиринга вправе предоставить в КЦ  банковскую гарантию. В банковской гарантии должна быть ссылка на условия Регламента Биржи по определенному виду торгов.

6.3. Сумма денежного залога по обеспечению заявки на участие в торгах зачисляется полностью или частично в счет уплаты биржевого сбора после регистрации и оформления биржевой сделки.

6.4. Денежный залог  по обеспечению заявки на участие в торгах подлежит к возврату потенциальным поставщикам, не являющимся победителями и не занявшим второе место по итогам торгов, в течение трех рабочих дней (срок возврата может быть изменен в соответствии и действующим Регламентом по определенному виду торгов) со дня проведения торгов на Бирже.

6.5.  Возврат денежного залога  по обеспечению заявки на участие в торгах  осуществляет специалист клирингового центра, путем выдачи наличных денежных средств лицу, уполномоченному на получение, либо путем перечисления денежных средств  на расчетный счет участника клиринга.

6.6. Денежный залог не возвращается при наступлении условий, указанных в Регламенте Биржи по определенному виду торгов.

При наступлении условий, указанных в Регламенте Биржи по определенному виду торгов, влекущих удержание залогового обеспечения, сумма залогового обеспечения зачисляется в доход биржи.

6.7.Денежный залог внесенный потенциальным поставщиком возвращается потенциальному поставщику в течении 10 (десяти) рабочих дней (срок возврата может быть изменен в соответствии и действующим Регламентом по определенному виду торгов)  со дня наступления одного из следующих случаев:

-отзыва данным потенциальным поставщиком своей заявки на участие в торгах до

    истечения окончательного срока представления заявок;

-подписания итогового протокола торгов. Указанный случай не распространяется на потенциального поставщика, определенного победителем;

-вступления в силу договора.

6.8. Обеспечение заявки на участие в торгах потенциальному поставщику, занявшему по итогам сопоставления и оценки второе место возвращается в течении 10 (десяти) рабочих дней (срок возврата может быть изменен в соответствии и действующим Регламентом по определенному виду торгов) со дня  вступления договора о закупках с победителем торгов  в силу.

7. Порядок формирования реестров

 Клиринговым центром

7.1. КЦ ведет следующие реестры:

1) реестр договоров на клиринговое обслуживание;

2) реестр участников клиринга;

3) реестр внесения и возврата денежных залогов участников клиринга;

4) реестр взаиморасчетов участников клиринга.

Указанные реестры и журналы ведутся Клиринговым центром в бумажной и/или в электронной форме.

2.2. Реестр участников клиринга  предназначен для однозначной идентификации участников клиринга и содержит следующую информацию:

1) полное наименование;

2) индивидуальный номер участника клиринга;

3) юридический адрес;

4) почтовый адрес, адрес электронной почты;

5) номер телефона, факса;

6) РНН;

7) реквизиты участников клиринга, по которым осуществляются расчеты;

8) Ф. И.О. и должность первого руководителя;

9) информацию о принятых Клиринговым центром дисциплинарных мерах по приостановлению проведения клиринга по сделкам участника клиринга или об исключении из списка участников клиринга.

7.3. Реестр внесения и возврата денежных залогов участников клиринга содержит следующую информацию:

1) дату и номер документа, подтверждающего внесение денежного залога;

2) индивидуальный номер;

3) код валюты;

4) размер  внесенного денежного залога

5) наименование торга.

7.4. Реестр договоров на клиринговое обслуживание содержит следующую информацию:

1) дата заключения договора

2) наименование клиента

3) номер договора.

7.5. Реестр взаиморасчетов участников клиринга содержит следующую информацию:

1) дата поступления распоряжения

2) наименование распоряжения

3) наименование клиента

4) сумма

5) адресат назначения платежа (кому)

6) основание платежа

7.7. Информация, подлежащая отражению в соответствующих реестрах, заносится ежедневно по окончании операционного дня.

8. Документооборот

8.1. Прием поручений от участников клиринга и предоставление отчетов и выписок участникам клиринга КЦ может осуществляться на бумажных носителях.

9. Общий порядок осуществления клиринга

10.1. Денежный залог поступает непосредственно на банковский  счет КЦ.

10.2. Клиент КЦ вправе распоряжаться своими средствами, находящимися на  банковском счете КЦ, путем подачи распоряжения КЦ в письменном виде. Все расчеты производятся только по письменному поручению клиента (либо доверенного лица).

10.3. Зачисление средств на банковский счет КЦ осуществляется только для денежных залогов и расчетов по биржевым сделкам. Ответственность за правомерность перечисления средств возлагается на КЦ.                                                      

10. Прекращение деятельности клирингового центра

11.1.Деятельность КЦ может быть прекращена по решению  уполномоченного  органа Биржи с предварительным уведомлением клиентов и работников КЦ, но не позднее, чем за два месяца до прекращения его деятельности.                

11.2. Не позднее, чем за один месяц до прекращения деятельности КЦ, в средствах массовой информации и на интернет сайте Биржи (www.utb.kz) должно быть  размещено соответствующее объявление, и каждый клиент КЦ должен быть персонально извещен о прекращении деятельности КЦ.

 

 


© 2011 АО "Универсальная Товарная Биржа". Разработка

ТОО "КазБизнес-Консалтинг"